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[統計知識]專項調查知識(三):調查形式和問卷設計
關鍵詞： 專項 調查 知識 形式 問卷 說明 注意問題
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一、專項調查的形式
專項調查的具體調查形式主要包括：發表調查、問卷調查、訪問調查、電話調查、新聞媒介調查、置留調查、日記調查、文案調查等。
（一）發表調查
1、發表調查的概念
所謂發表調查，是指通過印發專項調查報表來達到定期或不定期地收集專項調查資料的一種專項調查形式。
2、專項調查表的結構、形式和內容
專項調查表的結構、形式一般與通常統計報表的結構、形式基本相同；內容則需根據該專項調查的目的、要求、所需搜集的資料等確定。
3、發表調查的形式
發表調查的形式是通過印發專項調查表進行的。正是基于此，發表調查特別適用于那種納入統計制度、定期進行的專項調查。
4、發表調查的特點
鑒于發表調查特別適用于那種納入統計制度、定期進行的專項調查。因此，發表調查具有以下兩個主要特點：
（1）調查表的回收率高；
（2）充分利用了統計報表制度。
（二）問卷調查
1、問卷調查的概念
所謂問卷調查，就是根據調查目的，制定調查問卷，由被調查者按調查問卷所提的問題和給定的選擇答案進行回答的一種專項調查形式。問卷調查是一種常用的專項調查手段，是國際通行的一種專項調查形式，也是我國近年來進行專項調查的一種主要形式。
2、問卷調查的特點
（1）通俗易懂，實施方便
采用問卷形式進行專項調查，由于將調查的問題和可供選擇的答案均提供給被調查者，由其從中選擇。因此，容易被調查者所接受。
（2）適用范圍廣
問卷調查既適用于對社會政治經濟現象進行專項調查，也適用于對社會廣大群眾關心的問題進行專項調查，還適用于對其它關心的問題進行專項調查。
（3）節省調查時間，提高調查效率
由于在調查問卷中已將調查目的、內容和問題及可供選擇的答案均列出，因此，除特殊情況外，無需再詳細說明，只需由調查者進行選擇回答即可。從而，節省了時間，加快了調查進度。
（三）訪問調查
1、訪問調查的概念
訪問調查是按所擬調查事項，有計劃地通過訪談、詢問方式向被調查者提出問題，通過他們的回答來獲得有關信息和資料的一種專項調查形式，它也是專項調查的一種基本形式。
2、訪問調查的特點
訪問調查的最大特點在于，整個訪問過程是調查者與被調查者直接見面，并相互影響、相互作用，也是人際溝通的過程。因此，訪問調查要取得成功，不僅要求調查者做好各種調查準備工作，熟練掌握訪談技巧，還要求被調查者的密切配合。
3、訪問調查的形式
在實際調查中，訪問調查有多種形式，概括起來主要有：
（1）面談調查
面談調查通常是指召開座談會或訪問被調查者，通過面談來實現搜集調查資料的一種專項調查形式。其優點在于：方便靈活、回答率高，搜集的資料真實可靠，也可溝通感情，觀察被調查者態度。面談調查對調查人員要求較高，否則，由于調查人員的素質不高，其態度、語氣和技術不當等，都會影響調查資料的質量。
（2）專家調查
專家調查通常是指召開專家座談會，以座談、討論、分析、研究、征詢意見等方式，取得專項調查資料，并在此基礎上，找出問題癥結所在，提出解決問題方法等的一種專項調查形式。
訪問調查的主要優點是：能夠把調查與討論研究結合起來，不僅能提出問題，還能探討、研究解決問題的途徑；不足之處是：由于受訪問人數的素質、被訪問的人數限制，以及被訪問者的代表性不當等，則有可能影響專項調查的結果。
（四）電話調查
1、電話調查的概念
電話調查是指調查者通過查找電話號碼簿，用電話向被調查者進行詢問，以達到搜集調查資料目的的一種專項調查形式。電話調查在西方發達國家應用較多，在我國還只是開始起步。在不久的將來，電話調查將逐漸進入我國人們的日常生活之中。
2、電話調查的主要優缺點
電話調查的優點在于：一是搜集的資料速度快、費用低，可節省大量的調查時間和調查經費；二是搜集的資料覆蓋面廣，可以對任何有電話的地區、單位和個人直接進行電話詢問調查。
電話調查的缺點在于：一是每次電話調查時間不能過長；二是不能提過于復雜的問題；三是對掛斷電話拒絕回答者很難做工作。
（五）新聞媒介調查
1、新聞媒介調查的概念
新聞媒介調查是指以新聞媒介為載體，發布專項調查問卷，通過廣大聽眾、觀眾、讀者自愿回答并反饋調查結果，達到搜集調查資料的一種專項調查形式。這里所說的新聞媒介，主要是指電視、廣播、報刊、Internet網等。如甘肅省蘭州市企業調查隊組織實施的《蘭州市改善投資環境年活動專項調查》，就是通過《蘭州日報》、《蘭州晚報》、《都市天地報》進行的。
2、新聞媒介調查的特點
（1）廣泛性
這是因為各新聞媒介都擁有眾多的聽眾、或觀眾、或讀者，而且來自不同的階層，在不同的崗位工作。
（2）時效性
這是因為新聞媒介傳播快，不受時空、地域等條件限制。
（3）公開性
通過新聞媒介進行專項調查，使被調查者認為專項調查透明度高。
（4）客觀性
由于被調查者自愿參與，能夠真實反映被調查者的真實想法和情況。
但是，我們也應該看到，新聞媒介調查也有其不足之處，例如，調查誤差不易控制、受新聞媒介發行量或收視率、閱讀率等影響。
3、新聞媒介調查題目的選擇
通過新聞媒介進行專項調查，選擇專項調查的題目非常重要，在某種意義上講，將影響到調查的成功與否。
一般來講，通過新聞媒介進行專項調查，應注意選擇那些廣大群眾關心的、有影響的、波及面較廣的等若干類專項調查題目，能夠收到比較理想的效果。
（六）留置調查
留置調查是指采用由調查者將專項調查表或調查問卷面交被調查者，并說明調查目的和要求，由被調查者自行填寫回答，然后按約定的時間回收的一種專項調查形式。
留置調查具有回收率高、被調查者的回答不受調查人員的影響、被調查者有詳細思考時間、避免因誤解而產生誤差等優點。但留置調查由于受地域、交通等因素限制，不宜廣泛進行，且時間較長、調查費用相對較高。
（七）日記調查
日記調查是指對被調查單位或調查者發放登記簿或帳本，由其逐項記錄，再由調查人員定期收集、整理、匯總的一種專項調查形式。
采用日記調查形式進行專項調查，可以使調查者與被調查者雙方建立固定聯系、調查資料回收率較高且比較詳細、利于對資料的應用等；但由于記帳工作量大，且受諸多主客觀因素的影響，難以保證記錄的連續性和準確性。因此，采用日記調查的形式進行專項調查，必須要加強有關的工作。
（八）文案調查
1、文案調查的概念
文案調查，也稱二手資料應用，它是指搜集、取得并利用現有（指本部門的、或其他部門的）的有關資料，對某一專題進行研究的一種專項調查形式。通常，某些文案調查往往還需要輔以必要的專題調查。
2、文案調查的意義
采用文案調查的重要意義在于充分利用現有資料。
文案調查除直接利用二手資料就某一專題進行研究外，文案調查一般還應用于：確定是否有必要專門組織一次專題調查、確定專題調查的范圍和具體調查內容等。
3、進行文案調查應注意的問題
由于二手資料的來源不同、資料的時間區間不同、口徑范圍不同等。因此，應用二手資料必須注意資料的可利用性，具體可概括為：
（1）資料的完整性；
（2）資料的準確性；
（3）資料的科學性；
（4）資料的可比性，即資料的來源、口徑、范圍、時間及計算方法等。
二、專項調查問卷設計
專項調查問卷設計的質量對專項調查的成敗影響極大。根據調查目的、調查對象、調查方法來設計科學、有效的調查問卷，是一項技術性較強的工作。通常，在問卷設計之前，要初步熟悉和掌握調查對象的特點及調查內容的基本情況，然后結合實際需要與可能，全面、慎重地思考，多方征詢意見，把專項調查問卷設計得科學、實用，以保證取得較好的調查效果。
（一）專項調查問卷的結構和內容
一份較好的專項調查問卷，通常是以下結構和內容：
1、問卷的名稱
問卷的名稱應簡明扼要，概括專項調查的主題，以使被調查者明確主要的調查內容和調查目的。
對于國家確定的調查問卷，還應在表頭的左上方列出“中華人民共和國《統計法》第三條規定：國家機關、社會團體、企業事業組織和個體工商戶等統計調查對象，必須依照本法和國家規定，如實提供統計資料，不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。”右上方標明“表號、制表機關和文號”字樣。
2、被調查者的基本情況
所謂被調查者的基本情況，主要是指被調查者的一些主要特征。如對企業進行專項調查，其基本情況是指企業名稱、單位代碼、行政區劃代碼、企業地址、企業規模、企業所在國民經濟行業、企業登記注冊類型、職工人數、銷售收入等。具體列入多少項目，應根據調查目的、調查要求而定，并非多多益善。
設置這些項目，一是為了滿足對調查資料進行分組研究的需要；二是以便進一步了解被調查者情況；三是查詢的需要。
3、調查問卷的主體內容
所謂調查問卷的主體內容，就是調查者所要調查的基本內容，這是調查問卷中最重要的部分。由于采用問卷的形式，所以調查問卷的主體內容應主要是根據調查目的，提出調查的問題和可供選擇的答案。
調查問卷的主體內容設計的好壞，將直接影響整個專項調查的價值。
調查問卷的主體內容主要包括以下三個方面：
一是人們的行為，包括對被調查者本人的行為或通過被調查者了解他人的行為。如對消費者的消費行為進行專項調查，就要調查消費者的具體消費行為。
二是人們的行為后果。如對開征利息稅社會效應專項調查，就要對被調查者調查開征利息稅后對其實際收入的影響、開征利息稅后將如何處置在銀行的存款等。
三是人們的態度、意見、感覺、偏好等。如進行下崗職工再就業意向專項調查，就要調查目前是否有就業愿望、不愿再就業的原因、未能就業的原因、現在尋找工作的方式、希望從事哪些新工作、對政府及有關部門實施的再就業工程的要求或建議等。
設計調查問卷的主體內容應注意以下兩點：
一是內容不宜過多、過繁，應根據需要而確定；
二是上述三項內容并非每個專項調查問卷中都要設置，而應根據調查的需要而決定。
4、作業證明的記載
所謂作業證明的記載，是指要在調查問卷的最后注明調查員的姓名、訪問日期、訪問時間等。如有必要，還需注明被調查者的姓名、單位或家庭住址、電話等，以便于審核和進一步追蹤調查。當然對于涉及被調查者隱私的問卷，則視情況可以考慮上述內容是否不列入。
5、問卷說明
一份完整的專項調查問卷，還應包括必要的問卷說明，通常包括：
（1）調查的目的和意義；
（2）指標解釋、調查須知及其他事項說明等；。
（3）如涉及需為被調查者保密的內容，必須指明予以保密，不對外提供等，以消除被調查者的顧慮。
（二）專項調查問卷的形式
專項調查問卷的形式主要有：開放式、封閉式、半開放式等三種形式。
所謂開放式調查問卷，是指對問題的回答不提供任何具體的答案，而由被調查人自由回答的調查問卷。使用開放式問卷的優點在于可以使調查得到比較符合被調查者實際的答案，缺點是有時意見比較分散，難以綜合。
所謂封閉式調查問卷，是指答案已經確定，由調查者從中選擇答案的調查問卷。封閉式調查問卷的優點是便于綜合，缺點是有時答案可能包括不全。因此，使用封閉式調查問卷時，必須要把答案給全。
所謂半開放式問卷，是指給出部分答案（通常是主要的），而將未給出的答案或用其它一欄表示，或留以空格，由被調查者自行填寫。
（三）需要注意的問題
在專項調查問卷設計中，要注意以下幾點：
1、問卷要編碼。目的是滿足專項調查數據處理的需要。對此，切不可忽視；
2、目的要明確、重點要突出、內容要簡潔，避免可有可無的問題；
3、提問自然、用詞準確、通俗易懂、適合被調查者身份、易為被調查者接受與合作；
4、要充分考慮到分析和研究的需要。（待續）（摘自中華人民共和國國家統計局網站）