中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日決定，責(zé)令海通證券自6月30日起暫停其西安西新街營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)3個(gè)月；責(zé)令東北證券自6月30日起暫停其上海吳淞路營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)1個(gè)月。這是新《證券法》實(shí)施后，證券監(jiān)管部門第一次依法對(duì)證券公司營(yíng)業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)出示的決定書顯示，在暫停業(yè)務(wù)期間，營(yíng)業(yè)部不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產(chǎn)品、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)采取有效措施，確保經(jīng)紀(jì)客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進(jìn)行；對(duì)于未能及時(shí)轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時(shí)性交易服務(wù)保障。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，各證券公司通過加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化集中控制，加大了防范分支機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營(yíng)業(yè)部違法違規(guī)案件多發(fā)的勢(shì)頭基本得到遏制，但仍有個(gè)別證券公司的分支機(jī)構(gòu)還存在一定的問題。
近期發(fā)生了海通證券西安西新街營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工以銷售保底高息財(cái)產(chǎn)品為名義，吸收并挪用客戶資金，形成巨額資金缺口；東北證券上海吳淞路營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工向客戶銷售虛假國(guó)債，開展違規(guī)委托理財(cái)，造成嚴(yán)重虧損等兩起營(yíng)業(yè)部嚴(yán)重違法違規(guī)行為。雖然經(jīng)公司自查和有關(guān)部門初步核查表明，上述行為并非公司及其營(yíng)業(yè)部所為，但也充分反映出兩家營(yíng)業(yè)部存在內(nèi)部管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)控制失效等嚴(yán)重問題。案件發(fā)生后，兩家公司積極配合司法機(jī)關(guān)對(duì)營(yíng)業(yè)部涉案人員采取強(qiáng)制措施，查清案件情況的同時(shí)，著手在公司內(nèi)部認(rèn)真剖析營(yíng)業(yè)部案件，追究相關(guān)人員責(zé)任，并對(duì)公司所有營(yíng)業(yè)部進(jìn)行稽核檢查。
在暫停兩家營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求海通證券、東北證券對(duì)營(yíng)業(yè)部存在的問題進(jìn)行專項(xiàng)整改。暫停業(yè)務(wù)期滿前，由公司向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局提交專項(xiàng)整改報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收通過后，營(yíng)業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù)。
上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，加大監(jiān)管力度，對(duì)新發(fā)生的違法違規(guī)行為，果斷采取必要的監(jiān)管措施，確保綜合治理工作的順利完成。（記者 夏麗華）
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