對(duì)此烏龍事件回應(yīng)態(tài)度迥異折射公司素質(zhì)
三家基金管理公司參與上市公司偉星股份公開(kāi)增發(fā)，因同時(shí)在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)，網(wǎng)下申購(gòu)資金共5.6億元被認(rèn)定無(wú)效申購(gòu)，一周時(shí)間內(nèi)共計(jì)1.13億元申購(gòu)定金在基金體外無(wú)效運(yùn)作。
繼去年“上電轉(zhuǎn)債事件”之后，基金技術(shù)性操作引發(fā)的“烏龍事件”再次上演。盡管此次涉及資金額度相對(duì)于各基金的總規(guī)模來(lái)說(shuō)并不大，但基金管理人在一定程度上空耗了基金持有人的資金成本，事件本身也暴露了基金公司內(nèi)控機(jī)制、投資操作流程的弊端。
相關(guān)基金管理公司對(duì)此“烏龍事件”反應(yīng)迥異。此次涉及的基金分別是華寶興業(yè)基金管理公司旗下寶康債券投資基金、華夏基金管理公司旗下華夏回報(bào)基金、匯添富基金管理公司旗下匯添富均衡增長(zhǎng)股票基金。上述3家基金公司在業(yè)內(nèi)口碑良好，規(guī)模與業(yè)績(jī)居同行前列。
匯添富基金媒體聯(lián)絡(luò)負(fù)責(zé)人昨日對(duì)記者表示，“對(duì)這一事件不了解，我們老總出差了。公司沒(méi)有回應(yīng)，沒(méi)有解釋。”
華寶興業(yè)基金的媒體負(fù)責(zé)人稱，“不影響基金凈值，基金持有人沒(méi)有必要表示擔(dān)憂。公司始終把持有人利益放在首位。”
華夏基金公司副總裁張后奇昨日透過(guò)媒體表示，“在此事件上基金經(jīng)理存在疏忽，首先對(duì)關(guān)心華夏基金公司的投資者表示歉意，同時(shí)也對(duì)承銷商的做法表示遺憾，他們應(yīng)該事先和我們有所溝通。”
偉星股份1月9日刊發(fā)的公告顯示，上述相關(guān)3只基金的網(wǎng)下申購(gòu)均各為700萬(wàn)股，以增發(fā)價(jià)格每股26.85元計(jì)算，各家申購(gòu)款約1.88億元，3家合計(jì)約5.6億元，按網(wǎng)下申購(gòu)中簽比例1.425％計(jì)算，應(yīng)該獲配各99777股。該上市公司在2007年12月25日的增發(fā)公告中已經(jīng)提示，機(jī)構(gòu)不能同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)。因此，上述基金的網(wǎng)下申購(gòu)均被視作無(wú)效。此次公開(kāi)增發(fā)網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)于2008年1月2日結(jié)束。
上述增發(fā)中，機(jī)構(gòu)網(wǎng)下申購(gòu)的上限為700萬(wàn)股，而寶康債券基金、華夏回報(bào)基金、匯添富均衡增長(zhǎng)基金都打滿了700萬(wàn)股的申購(gòu)額度，并相應(yīng)在1月2日前向主承銷商賬戶支付申購(gòu)款的20%作為申購(gòu)定金。
從1月2日增發(fā)結(jié)束到1月9日通知申購(gòu)無(wú)效，之間為期一周時(shí)間內(nèi)基金公司對(duì)體外無(wú)效運(yùn)作的上億元資金“不知不覺(jué)”，匪夷所思。
從技術(shù)角度講，此次3基金參與增發(fā)失誤，與“上電轉(zhuǎn)債事件”均屬幼稚錯(cuò)誤。但“上電轉(zhuǎn)債事件”之后，基金公司在內(nèi)控機(jī)制方面似乎沒(méi)有吸取足夠教訓(xùn)。去年10月，媒體披露南方基金、泰達(dá)荷銀以及華安基金３家公司旗下的５只產(chǎn)品沒(méi)有到期操作上電轉(zhuǎn)債，造成的2200萬(wàn)元損失，監(jiān)管層責(zé)令基金公司自己承擔(dān)。
對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)規(guī)則的技術(shù)性錯(cuò)配，主承銷商宏源證券沒(méi)有及時(shí)與機(jī)構(gòu)投資者溝通，最終導(dǎo)致出現(xiàn)投資失誤。不過(guò)，相關(guān)基金公司作為投資主體，負(fù)有不可推卸的責(zé)任，反省與自審當(dāng)在情理之中。
一家相關(guān)基金公司內(nèi)部人士向記者表示，“公司對(duì)此次增發(fā)申購(gòu)失誤非常重視，相關(guān)責(zé)任人的內(nèi)部通報(bào)批評(píng)是免不了的。”但記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，也有相關(guān)基金公司對(duì)內(nèi)溝通不暢、對(duì)外回避解釋，也絲毫沒(méi)有向持有人表示歉意的態(tài)度。
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