近年來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，中國證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，市場(chǎng)功能逐步得到有效發(fā)揮，資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了重要的發(fā)展突破，在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用的范圍和程度也日益提高。近日，圍繞資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管等市場(chǎng)關(guān)心的熱點(diǎn)問題，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人接受了記者的采訪。以下是這次采訪的主要內(nèi)容。
記者：在過去的一年里，中國股市繼續(xù)保持上揚(yáng)勢(shì)頭，但近段時(shí)間股市震蕩明顯加劇，請(qǐng)問如何評(píng)價(jià)當(dāng)前股市的運(yùn)行狀況，2008年股市能否繼續(xù)保持良好走勢(shì)？
答：在中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康較快發(fā)展、資本市場(chǎng)改革開放不斷推進(jìn)、金融市場(chǎng)流動(dòng)性充裕的背景下，股市出現(xiàn)較快發(fā)展的勢(shì)頭有其必然性和合理性。近一段時(shí)間，市場(chǎng)波動(dòng)性明顯增大，既受到了外部經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境變化等不確定性因素的影響，也與資本市場(chǎng)的自身調(diào)整需要有關(guān)。我們清醒地認(rèn)識(shí)到，由于發(fā)展時(shí)間比較短，市場(chǎng)的外部環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制尚不健全，當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段性特征不會(huì)發(fā)生根本改變。
2008年是我國資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的關(guān)鍵一年，既面臨良好機(jī)遇，又面臨進(jìn)一步的挑戰(zhàn)。我們將繼續(xù)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真分析和把握當(dāng)前我國資本市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律、階段性特征和內(nèi)外部環(huán)境，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，加大監(jiān)管和執(zhí)法力度，把握規(guī)律性、增強(qiáng)科學(xué)性，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)股市健康發(fā)展。
記者：前一段時(shí)間，中國平安(65.38,-4.04,-5.82%)推出了千億再融資的議案，據(jù)悉，近期也有不少上市公司在醞釀?lì)愃频挠?jì)劃，監(jiān)管層對(duì)此持何種態(tài)度？
答：上市公司再融資是資本市場(chǎng)的重要功能，是市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的重要方式之一，但絕不應(yīng)是惡意“圈錢”行為。
最近一些上市公司陸續(xù)提出了再融資的議案或計(jì)劃，引起了市場(chǎng)各方關(guān)注。雖然上市公司提出再融資議案是上市公司按照法律要求通過內(nèi)部法定程序的自主行為，但上市公司在作出再融資決策前，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身實(shí)際需求，慎重考慮籌資規(guī)模和籌資時(shí)機(jī)，慎重考慮投資者的承受能力。目前，我國上市公司再融資制度的市場(chǎng)化程度比較高，投資者可以充分發(fā)揮市場(chǎng)約束作用，對(duì)上市公司的再融資行為做出取舍。中國證監(jiān)會(huì)在正式受理發(fā)行人融資申請(qǐng)后，也將視市場(chǎng)情況以及融資方案的可行性、合規(guī)性，依照法律法規(guī)要求對(duì)發(fā)行人的融資申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審核。
目前，中國平安的融資議案仍處于履行公司內(nèi)部法定程序階段，尚未向監(jiān)管部門提交融資申請(qǐng)。在該公司向我會(huì)正式提交融資申請(qǐng)后，我會(huì)將按照法律法規(guī)的規(guī)定，依法審核，督促公司強(qiáng)化信息披露。
記者：加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板建設(shè)是今年資本市場(chǎng)改革的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，請(qǐng)為我們介紹一下創(chuàng)業(yè)板建設(shè)工作的進(jìn)展情況？
答：創(chuàng)業(yè)板作為我國多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，將服務(wù)于創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實(shí)施，以成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主要服務(wù)對(duì)象，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的推出，有助于緩解中小企業(yè)，尤其是中小高科技企業(yè)融資難的問題，有利于完善創(chuàng)業(yè)資本退出機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的形成。
為穩(wěn)步推進(jìn)包括創(chuàng)業(yè)板在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，根據(jù)國務(wù)院的要求，中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)真分析我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、資本市場(chǎng)發(fā)展水平以及充分借鑒國際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，遵循《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)框架，形成了我國創(chuàng)業(yè)板主要制度設(shè)計(jì)。目前，包括《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等在內(nèi)的創(chuàng)業(yè)板主要規(guī)則和制度設(shè)計(jì)已經(jīng)基本完成。中國證監(jiān)會(huì)將適時(shí)對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》公開征求意見，并在修改后發(fā)布實(shí)施。
記者：現(xiàn)在市場(chǎng)各方面對(duì)股指期貨問題的關(guān)注度很高，管理層在不同場(chǎng)合也多次談到了這方面的準(zhǔn)備情況，請(qǐng)問股指期貨何時(shí)推出，它的推出對(duì)市場(chǎng)將會(huì)產(chǎn)生什么影響？
答：開展股指期貨交易是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及法規(guī)調(diào)整、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、規(guī)則制定、系統(tǒng)開發(fā)、中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備、投資者教育及監(jiān)管制度安排等方方面面的工作。股指期貨的專業(yè)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作必須穩(wěn)妥、周密、細(xì)致。兩年來，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，股指期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作扎實(shí)推進(jìn)。目前準(zhǔn)備工作基本就緒，我們將在對(duì)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作再做進(jìn)一步的檢驗(yàn)完善后，擇機(jī)推出股指期貨交易。
從國際經(jīng)驗(yàn)看，在推出股指期貨的初期階段，股票市場(chǎng)有漲有跌，長(zhǎng)期影響則是中性的。我國推出股指期貨后股票市場(chǎng)的走勢(shì)，主要將取決于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資者預(yù)期。從長(zhǎng)期看，推出股指期貨不會(huì)改變我國股票市場(chǎng)的長(zhǎng)期走勢(shì)。
記者：近來，上市公司高管違規(guī)買賣股票的行為屢有發(fā)生，甚至出現(xiàn)了上市公司高管集體觸規(guī)的情況，監(jiān)管部門對(duì)這種現(xiàn)象持何種態(tài)度，如何采取有效措施防止類似情況的頻繁發(fā)生？
答：修訂后的《公司法》、《證券法》已明確禁止了上市公司高管從事短線交易和超比例售股等違規(guī)行為。對(duì)高管6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的行為,《證券法》明確規(guī)定，股票收益歸上市公司所有。對(duì)超比例售股的行為,中國證監(jiān)會(huì)及滬深交易所、登記結(jié)算公司已采取技術(shù)手段予以有效限制。2007年4月中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》也作出規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)不得買賣本公司股票。
在這里，我們?cè)俅螐?qiáng)調(diào)，對(duì)于上市公司高管買賣本公司股票的行為，凡是違反上述規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)將保持密切關(guān)注，嚴(yán)格依法辦事，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，對(duì)涉嫌違法犯罪的，及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。通過始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不斷強(qiáng)化打擊和懲治力度，有效遏制上市公司高管違規(guī)買賣本公司股票的頻發(fā)勢(shì)頭。
記者：針對(duì)市場(chǎng)上的虛假信息披露、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門在依法懲處方面將有哪些新舉措？
答：近年來，國家對(duì)證券違法違規(guī)活動(dòng)的打擊力度不斷加大。去年以來，證券期貨監(jiān)管部門協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)，對(duì)“杭蕭鋼構(gòu)(13.93,0.49,3.65%)”、“廣發(fā)證券借殼延邊公路”、“北亞實(shí)業(yè)”、“帶頭大哥777”等一批證券違法案件進(jìn)行了依法嚴(yán)肅處理，全年共辦理案件398起，移送公安機(jī)關(guān)案件21起，對(duì)61人實(shí)施了市場(chǎng)禁入。同時(shí)，建立健全打擊非法證券活動(dòng)預(yù)警機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制，共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機(jī)構(gòu)19家，有效遏制了非法證券活動(dòng)的多發(fā)勢(shì)頭。今后一個(gè)時(shí)期，監(jiān)管部門將針對(duì)新形勢(shì)下證券違法違規(guī)活動(dòng)的新情況、新特點(diǎn)，不斷強(qiáng)化對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度，重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面工作：
一是建立健全證券違法違規(guī)活動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)查審分離、調(diào)查與處罰權(quán)力相互制約的證券執(zhí)法新體制的落實(shí)，對(duì)證券違法違規(guī)案件，做到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”，提高案件查處效率和反應(yīng)速度。
二是加大對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為的打擊力度，通過專項(xiàng)行動(dòng)重點(diǎn)查處一批社會(huì)高度關(guān)注、市場(chǎng)影響較大的違法違規(guī)案件，并及時(shí)向社會(huì)公布。
三是加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管部門與公、檢、法等司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，嚴(yán)厲打擊證券犯罪行為，追求案件辦理的法律效果和社會(huì)效果。
四是將加大宣傳工作力度，充分利用多種信息平臺(tái)，及時(shí)披露違法違規(guī)案件調(diào)查情況，以震懾不法，警示投資者，實(shí)現(xiàn)打擊與防范的有機(jī)統(tǒng)一。
這位發(fā)言人最后表示，當(dāng)前，我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展正處在新的起點(diǎn)。全社會(huì)對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)深化，正在形成共同推進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展的良好氛圍；國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，為資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了有利的外部環(huán)境；隨著資本市場(chǎng)改革發(fā)展各項(xiàng)措施的深入推進(jìn)，資本市場(chǎng)已經(jīng)初步具備了在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮更大作用的基本條件。對(duì)于資本市場(chǎng)存在的問題，必須以改革為推動(dòng)力，用發(fā)展的方式加以解決。中國證監(jiān)會(huì)將按照黨的十七大對(duì)資本市場(chǎng)作出的部署和要求，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，繼續(xù)堅(jiān)定不移地推動(dòng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和對(duì)外開放，不斷提升市場(chǎng)運(yùn)行效率和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步拓展資本市場(chǎng)的廣度和深度，防范風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局，為全面建設(shè)小康社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)。(來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)
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