第一條 為引導個人投資者（以下簡稱“投資者”）樹立正確的投資觀念，理性參與證券交易，依法維護自身權(quán)益，根據(jù)《證券法》及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關業(yè)務規(guī)則，制定本指引。
第二條 本所為投資者提供教育、引導和服務，依法監(jiān)管其證券交易行為，保護其合法權(quán)益。
第三條 投資者應當不斷增強理性投資意識，提高對證券投資風險的防范控制能力，合法參與證券交易，并通過合法途徑維護自身權(quán)益。
第四條 投資者應當充分理解并遵守證券市場“買者自負”原則。
投資者參與證券交易，應當根據(jù)相關市場信息理性判斷、自主決策，并自行承擔交易后果。
第五條 投資者參與證券交易前，應當掌握證券市場基本知識、相關法律法規(guī)和本所相關業(yè)務規(guī)則，充分了解證券交易風險，掌握必要的風險防范和化解技巧。
第六條 投資者參與證券交易，應當保證其資金來源合法。
第七條 投資者與具有本所會員資格的證券公司簽署證券交易委托代理協(xié)議時，應當了解受托證券公司資質(zhì)情況、仔細閱讀協(xié)議條款，并根據(jù)要求簽署相關風險揭示文件。
第八條 投資者參與證券交易前，應當結(jié)合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識結(jié)構(gòu)等因素，合理評估自身的產(chǎn)品認知能力與風險承受能力，理性選擇合適的投資方式、投資品種、投資時機。
第九條 投資者應當真實、準確、完整地向受托證券公司提供有關其知識結(jié)構(gòu)、資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗等方面的個人信息，配合受托證券公司對其風險承受能力作出客觀評估，以便受托證券公司對其進行分類管理。
第十條 投資者應當積極參加本所或受托證券公司組織的投資者培訓，詳細了解并掌握有關證券產(chǎn)品的特點、風險、交易規(guī)則等信息。
第十一條 投資者參與高風險證券產(chǎn)品交易或業(yè)務前，應當充分認識其特殊風險和交易規(guī)則，書面簽署相關風險揭示文件。
第十二條 投資者參與本所設立合格投資者制度的產(chǎn)品或業(yè)務前，應當根據(jù)本所要求，通過相關測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。
第十三條 投資者參與特定證券產(chǎn)品交易前，應當認真閱讀其上市公告書、上市公司財務會計報表等公開資料，全面了解該證券產(chǎn)品相關信息。
第十四條 投資者應當通過中國證監(jiān)會指定的證券信息披露媒體或者其他相關權(quán)威媒體，獲取證券市場相關信息。
第十五條 投資者可以通過本所網(wǎng)站或公眾咨詢服務熱線，獲取本所提供的證券交易知識、信息、技術等方面的服務。
第十六條 投資者應當提高自我保護意識，防范信息欺詐，不偏信盲從通過非正常渠道傳播的各類傳聞。
第十七條 投資者不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等法律法規(guī)及本所業(yè)務規(guī)則禁止的證券交易行為。
第十八條 投資者發(fā)生異常交易行為，被本所限制交易或列為監(jiān)管關注賬戶的，本所將要求其受托證券公司予以重點監(jiān)控。
第十九條 投資者應當積極配合本所證券交易監(jiān)管工作，接受本所根據(jù)有關法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則進行的調(diào)查，真實、準確、完整地提供相關資料。
第二十條 投資者遇有其他市場參與人在證券交易中實施不當行為，侵害其合法權(quán)益的，可以通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟。
第二十一條 投資者維護自身權(quán)益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序和本所等有關單位的工作秩序。
第二十二條 投資者實施不正當行為，擾亂社會公共秩序或有關單位工作秩序的，本所可通報其受托證券公司對其證券交易賬戶予以特別關注，并可依據(jù)相關規(guī)則，采取取消其特定證券產(chǎn)品或業(yè)務合格個人投資者資格等處理措施。
投資者證券交易及相關行為涉嫌違法的，本所可提請有關機關依法追究其行政、刑事責任。
第二十三條 本指引由本所負責解釋。
第二十四條 本指引自發(fā)布之日起實施。
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