中國證監(jiān)會二十一日向記者通報，首次對內地合規(guī)咨詢機構操縱市場案進行查處。北京首放、武漢新蘭德兩家知名券商“落馬”。北京首放被撤銷證券投資咨詢業(yè)務資格，武漢新蘭德罰沒并處逾千萬元。首放法定代表人及新蘭德董事長被處巨額罰款及市場禁入。
內地知名證券投資咨詢機構，武漢新蘭德投資顧問有限公司董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向個人投資者陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網(wǎng)絡及報紙公開推薦股票，陳杰則利用新蘭德推薦的影響，在推薦后下一交易日賣出股票牟利，“買入、推薦、賣出”共操作股票三十七次，武漢新蘭德獲利七百三十五萬元。
證監(jiān)會已于近日作出行政處罰決定，并送達當事人。決定沒收武漢新蘭德違法所得七百三十五萬元，并處等額罰款，對朱漢東給予警告并處以三十萬元罰款，陳杰所控制的賬戶內非法持有的股票已被凍結，并將處沒收。朱漢東違法情節(jié)嚴重，被處證券市場進入五年。
與新蘭德同時受查處的還有北京首放投資顧問有限公司，其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場一案違法獲利逾一點二五億元，鑒于此，證監(jiān)會決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務。
中證監(jiān)有關負責人表示，北京首放和武漢新蘭德案是證監(jiān)會首次對咨詢機構操縱市場進行調查，這向市場傳遞一個明確信號：無論是非法機構還是持牌機構，只要破壞證券市場的秩序，一旦發(fā)現(xiàn)就要嚴肅查處，涉嫌犯罪移送公安機關查處。（賈靖峰）
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