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證監會擬撤銷風險處置辦 券商監管再度回歸常規
中國發展門戶網 www.chinagate.com.cn  2009 年 02 月 11 日 
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核心提示:早報記者昨日從證監會內部人士處獲悉,證監會正在進行內部機構調整,風險處置辦將被撤銷,與此同時,新一輪重大人事變動也正式啟動。

被業內戲稱為"券商屠夫"的中國證監會風險處置辦公室(下稱:風險處置辦),在運行4年后,將于近期被撤銷。

早報記者昨日從證監會內部人士處獲悉,證監會正在進行內部機構調整,風險處置辦將被撤銷,與此同時,新一輪重大人事變動也正式啟動。

"風險處置辦已經行使完其職能,將被撤銷。相關領導的去處已安排妥當,處室普通工作人員將通過轉崗、合并等方式,被證監會其他部門、機構吸納。"該人士透露。

處置30余家違規券商

公開資料顯示,之前,在風險處置辦任職的局級干部基本都有妥善安排。其中便包括證監會副主席莊心一,從主席助理兼機構部主任、風險辦主任提升為副主席;吳清從機構部副主任提升為主任,現任風險辦主任;黃紅元,德隆危機爆發時出任德恒證券工作組組長,升任證監會上海專員辦主任,現任機構部主任;陳共炎,機構部副主任,升任風險辦主任,現任中國證券投資者保護基金公司董事長。

而此前最大懸念--現任風險辦主任吳清的去向安排,也于近日被曝光。據報道,吳清將出任基金部主任,現任基金部主任李正強將接替銀河證券股份有限公司總裁肖時慶,肖時慶將回到證監會任上市部副主任。但上述變動尚未獲得證監會的正式對外確認。

"風險處置辦是在特殊情況下應運而生的。"上述證監會內部人士說。4年來,證監會風險處置辦共處置了南方證券等30余家違規證券公司。

2004年熊市之際,國務院辦公廳轉發《證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知》,對證券公司展開綜合治理。

長江商學院金融學教授周春生接受記者采訪時說,"在上一輪熊市的時候,也就是2002年-2005年,很多券商因為經營不規范,加上證券市場的疲軟,導致巨額虧損。大部分證券公司處于資不抵債困境,凈資產為負,并且存在比較嚴重的挪用客戶保證金的情況。風險處置辦是在這一背景下設置的。"

繼續存在的意義不大

根據中國證監會網站公開資料,風險處置辦內設綜合處、一處、二處,主要職責包括組織研究、草擬證券公司風險監控、處置和重組的政策法規和工作方案;指導、協調、監督證券公司風險監控、處置和重組工作;就重大事項與有關部委和地方政府進行溝通、協調,組織滬、深專員辦、各派出機構及有關中介機構參與證券公司風險監控、處置工作。

"目前券商的內部風險和4年前相比已經有所不同,監管層也將對券商回歸至常規監管。"證監會內部人士說,隨著市場制度及法律法規的完善,風險處置辦繼續存在的意義不大。

"目前,券商挪用客戶保證金以及資不抵債的現象基本得到遏制。監管這一類特殊風險的使命已經完成。"周春生亦指出。

周春生建議,監管層對于金融創新以及"合規"內部控制方面的監管應給予高度重視,"這是當前的監管重點。"

來源: 東方早報

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