青證監(jiān)發(fā)[2009]120號
轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告[2009]13 號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范申購新股行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強新股申購工作有關(guān)問題的通知》(機(jī)構(gòu)部部函[2009]262號)，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：
一、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)積極采取措施，對參與網(wǎng)上申購新股的投資者進(jìn)行風(fēng)險提示。風(fēng)險提示原則上應(yīng)包含以下內(nèi)容：“請您在申購前仔細(xì)閱讀該公司的《招股說明書》及其《新股投資風(fēng)險特別公告》，確定您在申購前了解您的投資對象及投資風(fēng)險，避免盲目投資。該公司新股發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間由發(fā)行人及其承銷商在市場詢價的基礎(chǔ)上協(xié)商確定，無任何機(jī)構(gòu)擔(dān)保該公司股票上市后不會跌破發(fā)行價，請您理性判斷是否申購。一旦申購，您將自行承擔(dān)可能的風(fēng)險及損失。”
二、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會關(guān)于加強和規(guī)范賬戶管理工作的有關(guān)規(guī)定，確保新開賬戶均為合格賬戶，杜絕虛假開戶、“開空戶”等問題，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
三、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定。證券公司自營業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理賬戶等已參與網(wǎng)下報價的，不得再參與網(wǎng)上申購；證券公司自營業(yè)務(wù)等涉及開立多個賬戶的，只能通過單一賬戶參與網(wǎng)上申購。
特此通知。
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