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下載安裝Flash播放器證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
（中國證券業(yè)協(xié)會(huì)２００９年１月１９日）
第一章總則
第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。
第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四條本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：
（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；
（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
（六）證券市場資信評級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。
本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第二章基本準(zhǔn)則
第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。
第九條從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：
（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；
（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
第十條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。
機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。