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一分之差A(yù)變B 券商合規(guī)工作如履薄冰

2010年08月17日11:53 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T
關(guān)鍵詞： 券商人士 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 得分 定期報(bào)告 奮斗目標(biāo) 加分 分?jǐn)?shù) 新業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)暴露

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證券公司2010年評(píng)級(jí)分類結(jié)果已經(jīng)公布，幾家歡樂幾家愁，既有評(píng)級(jí)上升者，也有評(píng)級(jí)下降者，而這升降之間，關(guān)系到每家券商數(shù)以千萬元計(jì)的利潤。據(jù)了解，一分之差可以讓A類券商降為B類券商，為了爭取一個(gè)更優(yōu)的評(píng)級(jí)，券商合規(guī)如履薄冰。

去年5月31日《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》正式出臺(tái)。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果，對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。據(jù)介紹，證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別。根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將其分為A、B、C、D、E等5大類，11個(gè)級(jí)別。在新規(guī)出臺(tái)一年多后，近日接受采訪的多數(shù)券商人士坦言，A類與B類券商得分緊咬，且A類券商和B類券商僅有一分之差，因此他們必須為每一分而奮斗。

據(jù)了解，在最新的評(píng)級(jí)當(dāng)中，得109分可以成為A級(jí)券商，而108分則降為BBB級(jí)券商，107.5分為BB級(jí)券商，107分為B級(jí)券商。雖然A級(jí)券商與B級(jí)券商之間只有2分差別，但要成為卓越的AA級(jí)券商則需要實(shí)力，AA級(jí)券商需要拿到112分。

然而，比分?jǐn)?shù)緊咬更讓券商憂心的是，分類評(píng)級(jí)降級(jí)相對(duì)容易，而升級(jí)則相對(duì)艱難。比如按照規(guī)定，公司被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報(bào)告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分。而對(duì)于證券公司來說，由于營業(yè)部眾多，收到監(jiān)管函也并不罕見，兩個(gè)監(jiān)管函便可以讓券商連降三級(jí)。在常規(guī)監(jiān)管下，券商經(jīng)營很難釀成大的風(fēng)險(xiǎn)，只有信息系統(tǒng)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)等容易成為風(fēng)險(xiǎn)暴露點(diǎn)，這也是券商得分難以拉開的原因之一，也決定了券商日常合規(guī)工作必須如履薄冰。

但是若要升級(jí)則比較難，記者了解到一家券商有幸今年升為A類券商，該券商凈資本實(shí)力得分起到了關(guān)鍵性的作用，但該券商增資擴(kuò)股卻是在三年前進(jìn)行的。這意味著必須持續(xù)滿足監(jiān)管要求才可以得到加分，因此升級(jí)相對(duì)要難。

“事實(shí)上，雖然升級(jí)較難，但我們依然努力爭取，因?yàn)榉诸愒u(píng)級(jí)結(jié)果直接關(guān)系著我們能否申請(qǐng)新業(yè)務(wù)資格，比如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。因此對(duì)于我們這個(gè)類別的券商來說，努力提高自己的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以便未來能提高分類級(jí)別，從而為申請(qǐng)新業(yè)務(wù)做好準(zhǔn)備，是我們的奮斗目標(biāo)。”一家本年度被評(píng)為B類的券商合規(guī)人士表示。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的分類結(jié)果是券商新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。因此券商極為重視分類監(jiān)管，進(jìn)而注重改善風(fēng)險(xiǎn)管理。記者 屈紅燕 劉偉

返回頂部文章來源： 上海證券報(bào)