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2012年09月20日10:39 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

早報記者 忻尚倫

發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部均由證監(jiān)會副主席姚剛分管，升任主席助理的張育軍分管基金部和機構部。

■ 副主席姚剛執(zhí)掌“大發(fā)行”

■ 主席助理張育軍領銜“大機構”

證監(jiān)會部級干部的分工調整近日落定。

隨著證監(jiān)會新一屆班子的落定，證監(jiān)會部級干部的分工分管范圍也進行了調整。

其中，備受關注的發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部均由證監(jiān)會副主席姚剛分管，升任主席助理的張育軍分管基金部和機構部。

對此，一接近證監(jiān)會人士表示，此次分管業(yè)務的變動或多或少出乎了會里工作人員的意料，因一部分高級干部并未延續(xù)分管此前常年熟悉的業(yè)務范圍。

“這種職能調整幾個月前也曾在(證監(jiān))會里的處級干部間發(fā)生，當時會里的意思就是要將這種人事變動變?yōu)槌B(tài)，只不過當時并未涉及到副部級以上。”上述人員說。

領導班子基本到位

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站資料，證監(jiān)會新一屆領導班子的組成包括，證監(jiān)會主席郭樹清，副主席莊心一、姚剛、劉新華、黎曉宏(紀委書記)、姜洋；主席助理吳利軍、張育軍。

其中，現(xiàn)年56歲的郭樹清在2011年10月由中國建設銀行董事長調任至證監(jiān)會擔任主席；現(xiàn)年57歲的莊心一，在2005年2月由證監(jiān)會主席助理升任副主席；現(xiàn)年50歲的姚剛，在2008年由證監(jiān)會主席助理升任副主席；現(xiàn)年57歲的劉新華，在2009年4月由證監(jiān)會主席助理升任副主席；現(xiàn)年59歲的黎曉宏，在2011年10月由北京市政協(xié)副主席調任至證監(jiān)會，擔任紀委書記；現(xiàn)年56歲的姜洋，在今年9月由主席助理升任副主席；現(xiàn)年48歲的吳利軍，在2009年4月由證監(jiān)會人事教育部主任升任主席助理；現(xiàn)年49歲的張育軍，在今年9月由上海證券交易所總經(jīng)理升任證監(jiān)會主席助理。

前一屆證監(jiān)會領導班子中，除了姜洋從主席助理升任副主席外，現(xiàn)年47歲的原主席助理朱從玖在今年5月份，調任至浙江省擔任副省長一職。

據(jù)介紹，證監(jiān)會主席助理的級別高于局級干部，雖不屬于副部級，但已屬于中管干部，享受類似待遇。由上述調動不難發(fā)現(xiàn)，主席助理的直線升遷之路，大多奔著副主席而去。因而在證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)，主席助理也往往被視為未來的副部級。

職務調整出乎預期

隨著姜洋和張育軍的職務落定，證監(jiān)會領導班子的分管范圍也相應作出了調整。此次調整卻有相當程度出乎預期。

已在會內(nèi)系統(tǒng)宣布的分管工作安排顯示，公司部、上市部和法律部由莊心一分管；發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、人教部均由姚剛分管；國際部、會計部由劉新華分管；黎曉宏分管研究中心；姜洋分管辦公廳、網(wǎng)控辦和期貨一部；吳利軍分管稽查系統(tǒng)；張育軍分管機構部、基金部和期貨二部。

在市場人士眼中，證監(jiān)會的核心權力部門在于行政審批大權在握的一線部門。包括發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、上市部、基金部、機構部、會計部、國際部、期貨一部、期貨二部；而沒有行政許可權限的部門往往被視為二線部門，法律部、稽查局、研究中心、辦公廳、機關黨委、行政處罰委員會、人教部、公眾公司部、稽查總隊、協(xié)調部、網(wǎng)控辦、信息中心等。但由于人教部和辦公廳負責人事任免以及部委間協(xié)調、政策制定等工作，因此在會內(nèi)干部眼中，這兩個部門也屬于機要部門。朱從玖在28歲時就擔任了辦公廳副主任，31歲時便是副局級干部(上海證券交易所副總經(jīng)理)，次年轉正。

一接近證監(jiān)會人士稱，比較意外的是幾個一線部門均歸給了姚剛和張育軍。其中，最受市場關注的發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部，均由姚剛分管。姚剛是會內(nèi)惟一的部級后備干部。

在業(yè)內(nèi)人士看來，姚剛執(zhí)掌發(fā)行部“利多于弊”。“姚剛是個想做事的人，工作風格也比較喜歡照章辦事。”一資深投行業(yè)人士說，“但他也比較強勢，與朱從玖是兩種風格。與郭樹清倒是有些相似。”

“大機構”統(tǒng)一監(jiān)管

張育軍此次分管的機構部、基金部和期貨二部均為掌握行政審批權的職能部門，“雖然沒有分管發(fā)行，但這些領域也屬于典型的權利部門。”上述接近證監(jiān)會人士說道，“畢竟蟄伏了12年。”此前，機構部和基金部分別由莊心一和姚剛分管多年，期貨二部則為姜洋分管。

熟悉張育軍的人表示，他在上證所期間的作風并不張揚，做事比較循規(guī)蹈矩，但非常仔細。

但是上述投行人士則認為，這樣的分工在他印象中未有先例，“這幾個部門分別管理的是證券公司及證券咨詢管理、基金和期貨公司，而最近一段時間，這幾種機構的業(yè)務日趨重疊。”他認為此次統(tǒng)一管理，意味著要對這些金融機構進行整合和協(xié)調，打造一個足以與銀行抗衡的證券系財富管理業(yè)。

證監(jiān)會高層的分管領域調整有時候會帶來整個行業(yè)改革思路的完全轉變。比如，上市公司兼并重組借殼上市此前一段時間被認為是相比較于IPO“前門緊”標準的“后門過松”的表現(xiàn)，莊心一接管上市部之后，對兼并重組提出了新的標準，并進行收緊。

值得關注的是，郭樹清在6月初召開的中國基金業(yè)協(xié)會上提出加快發(fā)展財富管理行業(yè)，打破行政權力條塊分割，要建設一個強大的財富管理行業(yè)，發(fā)展各類投資理財機構。此后，張育軍在8月底上海證券交易所(上證所)召開的機構投資者創(chuàng)新座談會上談到了大力發(fā)展機構投資者的新思路。他表示，上證所擬適時頒布機構投資者創(chuàng)新服務指引，提升上交所服務能力和輻射力，讓各類機構都能進入到交易所市場，比如，希望陽光私募這樣的專業(yè)投資機構能到交易所注冊，交易所可為其提供理財產(chǎn)品掛牌、報價等服務；對信托機構，交易所可為其理財產(chǎn)品提供信息服務等。甚至在條件成熟時，一些專業(yè)投資機構可上市。

年前落實再融資審批權下放

除了副部級層面的分管職能調整，證監(jiān)會行政權限的下放也進入了實施階段。消息人士稱，證監(jiān)會發(fā)行部的三處、四處人員已經(jīng)進行了縮編。“一部分調入了一處和二處，一部分選擇去滬深兩市交易所。”據(jù)悉，整個審核權下放將在今年年底前實施完畢。

目前證監(jiān)會發(fā)行部下屬6個處室，一處、二處負責主板和中小板IPO(首次公開發(fā)行)的審核，三處、四處負責上市公司再融資的審核。其中，一處和三處偏重于法律和綜合項目審核，二處和四處偏重于財務項目審核。五處管理保薦代表人資格注冊、信用檔案及考試等，綜合處協(xié)助日常工作。

根據(jù)證監(jiān)會今年年初的部署，再融資審核權確定將下放至滬深兩市交易所。由此涉及到三處和四處人員的調動。正式開始調動始于今年7月底。“目前三處、四處一些原來負責再融資審核的工作人員，已經(jīng)開始看IPO申報材料了。”

“目前再融資項目的申報還在證監(jiān)會，還沒有進入交易所階段。”一投行人士說道。從行政意義上，再融資審核下放到交易所是行政審批權弱化、走向市場化的象征。但是業(yè)內(nèi)很多人員表示：“以后審批還是一樣地跑，交情還是一樣地交，還要分京滬深三地跑。”上述投行就表示，“還是要看最終審核權下放后，審核環(huán)節(jié)是否能簡化，審核側重點是否會改變。”

其中一名投行人士指出，審核權下放至交易所還存在法律障礙。因在《公司法》里規(guī)定“公司經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書”，“那么是否意味著交易所如果要審核再融資的話，還要設立單獨的發(fā)審委？如此一來，審核權下放的意義就不是很大了。”

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