中國網/中國發展門戶網訊 智庫作為提供決策智力支持的思想庫和智囊團，智庫研究方法、規律乃至范式對于有效發揮其職能和提高決策支持水平具有至關重要的作用。智庫雙螺旋法是在長期戰略決策研究和咨詢工作及堅實的智庫理論方法創新的基礎上，確立智庫研究范式的一項開創性工作。智庫雙螺旋法在問題導向、證據導向和科學導向下，包含“解析—融合—還原”的外循環，以及“收集數據—揭示信息—綜合研判—形成方案”（DIIS）過程融合法和“機理分析—影響分析—政策分析—形成方案”（MIPS）邏輯層次法的內循環，提出了智庫研究需要貫通歷史域、現實域和未來域的時空域概念。

為了促進智庫研究的科學化，加強智庫雙螺旋法的可操作性，更好地駕馭復雜的智庫問題，本文提出智庫雙螺旋法的“十個關鍵問題”。其中，關鍵問題一“智庫問題的解析”是開啟智庫問題研究的第一步。面對經濟社會未來發展的不確定性和復雜性，需要開展關鍵問題二“智庫問題牽引下的情景分析”、關鍵問題三“智庫問題研究的不確定性分析”、關鍵問題四“智庫問題研究的政策模擬分析”。在具體研究過程中，需要循環迭代，定性定量結合，實現研究過程與研究邏輯的契合，并引入新的技術手段，因此需要開展關鍵問題五“智庫研究的循環迭代”、關鍵問題六“DIIS?與?MIPS?的耦合關系”、關鍵問題七“人機結合的智庫問題研究支持系統”、關鍵問題八“客觀分析與主觀判斷的結合”。智庫研究中專家的作用極其重要，關鍵問題九“智庫研究的專家組織與管理”是智庫研究的重要工作。成果質量是智庫生存的生命線，因此將“智庫產品質量管理”作為關鍵問題十。“十個關鍵問題”涉及智庫雙螺旋法的各個環節，并具有相應的時空域特征。以下對“十個關鍵問題”進行逐一闡述，并提出每個關鍵問題研究中需要重點關注的內容。 

關鍵問題一：智庫問題的解析

智庫問題本質上是跨學科、跨領域的多維度復雜問題。智庫問題的解析是開啟智庫問題研究的關鍵起點，將智庫問題化繁為簡、降維分解為單維的子問題集合，同時搭建起與現有知識體系相銜接、結構化的認知框架。目前，一些智庫的研究方法中也重視智庫問題的解析。例如，IBM?公司發明的認知計算系統?Watson在分析問題時首先將問題分解為多個子問題分別進行解答，若未能得到某一子問題的答案，則繼續分解該子問題進行解答，甚至引入新的問題，直到問題得到完全解答為止。麥肯錫公司的“七步分析法”強調對智庫問題進行界定，在此基礎上將智庫問題分解為一系列的子問題，然后對子問題開展深入研究。

從智庫雙螺旋法來看，“智庫問題的解析”涉及外循環的“解析”“融合”環節（圖?1），側重于現實域，為智庫問題研究確立研究的起始點和認知框架。“智庫問題的解析”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一。重點關注：①如何明確智庫問題的內涵、目標、所要解決的關鍵問題及其邊界條件？②如何將智庫問題分解為一組清晰、可操作的子問題集？③如何架構智庫問題的認知框架？該認知框架包含哪些關鍵要素及其邏輯關系？④如何從已有的學術成果中找到研究各子問題的知識素材？ 

關鍵問題二：智庫問題牽引下的情景分析

美國學者?Kahn?和?Wiener在?1967?年出版的《2000年：未來?33?年的推測框架》中提出，“情景”是對事物未來可能發展趨勢的描述。智庫研究是面向未來愿景下的現實方案的選擇。智庫問題牽引下的情景分析是思考智庫問題未來可能出現的各種情景，分析這些情景發生的可能性、產生的影響及后果等，以幫助決策者做出合理決策。因此，需要在智庫問題研究過程中開展情景分析，才能更好地提出面向未來的解決問題方案。

國外許多智庫廣泛運用情景分析開展智庫問題的研究，并發展出許多情景分析的方法。例如，美國斯坦福研究院（SRI）提出了“六步情景分析法”，包括確定所要決策的重點問題、識別影響決策的關鍵因素、分析經濟社會等方面的未來態勢、構建情景框架、明確情景演化的邏輯、研究各種情景產生的結果?6?個步驟。又如，美國蘭德公司在?20?世紀?40?年代運用情景分析的思想描述了核武器可能被使用的各種情景，并在?20?世紀?70?年代為美國國防部開展導彈防御咨詢的研究中進一步發展了情景分析方法。此外，國外一些期刊發文中也有大量關于情景分析的學術研究。例如，利用文獻情報分析方法，以“scenario analysis”為關鍵詞對國際期刊?Energy、Technological Forecasting and Social Change、Futures?刊發論文的標題、摘要和關鍵詞進行匹配，分別檢索到?775?篇、311?篇、241?篇論文（截至?2021?年?10?月?12?日）。

從智庫雙螺旋法來看，DIIS?的“綜合研判”需要專家們基于客觀事實和科學證據對未來的發展趨勢進行預測預判，MIPS?的“機理分析”“影響分析”“政策分析”需要關注事物的歷史、現狀，更需要通過情景構建預判未來發展的趨勢方向和可能的后果與影響（圖?2）?！爸菐靻栴}牽引下的情景分析”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，側重于未來域。重點關注：①如何刻畫智庫問題的整體情景？各情景的基本條件是什么？以通常用到的基準情景、樂觀情景、悲觀情景為例，基準情景是基于對現實的已有判斷、基本條件保持不變情況下趨勢外推的情景，悲觀情景是某些基本條件發展情況變壞下的情景，樂觀情景是某些基本條件發展情況變好下的情景。②如何確定機理分析、影響分析、政策分析等不同環節的情景？③如何形成不同情景下的解決問題方案？ 

關鍵問題三：智庫問題研究的不確定性分析

智庫問題的不確定性根源于智庫問題本身的復雜性，信息獲取的不完備、不對稱，人們認識的局限性，以及決策所帶來的未來影響難以準確預測。不確定性問題是決策所內生的、所固有的，對不確定性的關注貫穿于智庫研究問題始終，也是國內外智庫研究的關注重點。例如，美國蘭德公司圍繞不確定性分析開展了深入的研究，并成立了不確定決策中心；該中心通過分析政策制定的不確定性、不確定性帶來的風險程度和范圍、不同風險下的研究結果等，對政策分析中的不確定性進行評估，以減少智庫研究結果的偏差。國內學者利用貝葉斯理論建立了不確定性的決策模型，引入不確定性量化法幫助決策。此外，不確定性分析也已成為國外一些期刊發文的關注重點。例如，以“uncertainty analysis”為關鍵詞對國外期刊Expert Systems with Applications、International Journal of Production Economics、Information Sciences?刊發論文的標題、摘要和關鍵詞進行匹配，分別檢索到?324?篇、251?篇、220?篇論文（截至?2021?年?10?月?12?日）。

從智庫雙螺旋法來看，內循環?DIIS?的“綜合研判”和?MIPS?的“機理分析”“影響分析”“政策分析”都需要考慮到智庫問題所面臨的不確定因素，這就要求在智庫雙螺旋法的上述研究環節中進行不確定性分析（圖?3），形成具有魯棒性的解決方案，從而消減復雜決策過程中的不確定性?！爸菐靻栴}研究的不確定性分析”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，主要著眼于預測未來，強調問題或事物可能面臨的不確定性因素，側重于未來域。重點關注：①智庫問題涉及哪些不確定性和風險？②如何為涉及不確定性的決策提供所需的信息和工具？③如何了解決策者及他們在面臨不確定性時所做的決定？④如何在不確定性的條件下，認識解決方案對未來的作用和影響？ 

關鍵問題四：智庫問題研究的政策模擬分析

政策決策所產生的影響往往具有長周期性、不可逆性、復雜性和不確定性，影響范圍廣，涉及人群眾多。因此，有必要在智庫研究過程中開展政策模擬，充分評估和論證政策實施可能產生的經濟社會影響——類似于“沙盤推演”的過程，從而為決策者提供有科學依據、數據支撐、模擬運算、專家參與的政策決策支撐。政策模擬需要從智庫問題出發，交匯運用經濟學、社會學、管理學、公共政策學等多學科理論知識，在計算機技術支撐下對政策問題進行建模、計算，據此分析政策的過去成因和未來影響。

政策模擬已成為國內外智庫研究的重要工具。例如，歐盟聯合研究中心開發了不同領域輔助政策制定的軟件和建模工具，包括用于農業經濟商品和政策分析的綜合建模平臺?iMAP、用于宏觀經濟監測預測的全球多國模型?GM、用于研究能源政策的全球能源模型?POLES等。這些不同領域模型的開發和模擬，可以幫助決策者確定不同政策情景的優勢和劣勢，起到科學輔助決策的作用。中國科學院科技戰略咨詢研究院先后開展了氣候變化政策、能源政策、宏觀經濟政策、創新政策、區域發展政策等方面的建模與模擬研究，開發了一系列政策模擬系統。此外，國外一些期刊也關注政策模擬的相關研究。例如，以“policy simulation”為關鍵詞對國外期刊?Energy、Journal of Policy Modeling、Land Use Policy?刊發論文的標題、摘要和關鍵詞進行匹配，分別檢索到?185?篇、153?篇、87?篇論文（截至?2021?年?10?月?12?日）。

從智庫雙螺旋法來看，政策模擬既是?DIIS“綜合研判”環節的具象化工具，也為?MIPS“政策分析”環節提供虛擬實驗環境（圖?4）。“智庫問題研究的政策模擬分析”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，主要著眼于研判未來，強調對問題或事物在未來發展過程中加入不同的政策變量可能產生的政策效果，側重于未來域。重點關注：①如何在多學科、跨學科的知識維度中進行政策模擬？②如何優化計算機技術和模型，從而提升政策模擬的有效性？③如何設置不同的情景對于政策的效果進行模擬和預判？④如何在政策模擬中納入決策者的行為變量，如性格、心理因素等？ 

關鍵問題五：智庫研究的循環迭代

智庫研究的問題綜合而復雜，在研究過程中的循環迭代從認識論上體現了認知的不斷迭代、躍升過程。正如愛因斯坦所說：“所有困難的問題，答案都在更高的層次?！痹谘芯窟^程中遇到認知框架不完備、專家共識度不夠、客觀分析與主觀判斷存在偏差、信息揭示不全面等情況時，需要開啟新一輪的研究，這樣的循環迭代是一個深化認識、不斷收斂、尋求解決方案的過程。智庫研究也是一門循證科學，需要圍繞智庫問題持續循證、不斷驗證，當出現新的證據時會觸發新一輪的循環迭代；經過多輪循證論證，不斷收集數據、獲取信息，形成證據可靠、結論可信的智庫研究結果，體現了循證決策的思想。智庫雙螺旋法之所以采用“螺旋”的形象描述，也是為了體現這種循環上升、深化收斂、反復循證的過程。

目前，一些智庫的研究方法工具中涉及“循環迭代”的內容。例如，蘭德公司提出的德爾菲法是依靠專家知識和經驗對問題做出判斷的一種方法；該方法的主要特征就是需要多輪征詢和反饋，促使專家意見趨于收斂、達成共識。麥肯錫公司提出的“七步分析法”強調通過收集數據，開展建模分析，不斷地測試和反饋循環，并通過多輪收集利益相關方的意見進行重復迭代后形成解決問題的方案。由此可見，這些智庫研究方法不僅采用定性的方式進行循環迭代，也注重以數據為基礎、定量分析與專家意見相結合的循環迭代。

從智庫雙螺旋法來看，“外循環”需要“解析”“融合”“還原”的循環迭代，DIIS?需要多輪的收集數據、揭示信息、綜合研判的循環迭代，MIPS?需要多輪的機理、影響、政策分析的循環迭代（圖?5）?！爸菐煅芯康难h迭代”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，貫穿于歷史域、現實域和未來域。重點關注：①什么情況下要開始新一輪循環迭代的研究？即循環迭代的條件或觸發點；②如何通過循環迭代實現研究過程的不斷收斂、專家智慧的激發和最大共識的達成？ 

關鍵問題六：DIIS?與?MIPS?的耦合關系

智庫雙螺旋法“內循環”包括?DIIS?過程融合法和?MIPS?邏輯層次法兩個螺旋，體現研究與認知過程的螺旋式上升的特征，緊密耦合、彼此嵌合、相互牽動，從而達成由相對分散、開放、跨領域的智庫研究向可供實踐的解決方案的收斂。這兩個螺旋的耦合關系：①體現在要素的耦合。以?DIIS?為主線，其每個環節都包含?MIPS?的機理、影響、政策要素；以?MIPS?為主線，其每個要素都需要?DIIS?的收集數據、揭示信息、綜合研判環節（圖?6）。②體現在整體性的耦合。DIIS?和?MIPS“雙法”能夠形成矩陣式的研究框架，從而促進研究的收斂、成果的集成，也為駕馭智庫研究的高度復雜、交叉融合的特征提供具有穩定性、可靠性、收斂性的“雙鏈”方案。

因此，“DIIS?與?MIPS?的耦合關系”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，貫穿于歷史域、現實域和未來域。重點關注：①以?DIIS?為主線開展研究，如何在各環節開展?MIPS?相關要素的分析？②以?MIPS?為主線開展研究，如何在各環節運用?DIIS?實現研究過程的融合和收斂？③如何通過?DIIS?和?MIPS“雙法”耦合構建矩陣式研究框架？ 

關鍵問題七：智庫研究的專家組織與管理

智庫問題高度綜合，具有跨學科特征，僅依賴單一領域的專家很難得出全面有效的解決方案，這就要求遴選和組織多個領域的專家共同研判，尋找解決方案。智庫研究的過程也是專家組織與管理的過程。專家的遴選需要緊扣智庫研究的問題和子問題集，從而達成專家和問題的匹配。隨著研究的深化、問題的演變、方案的形成，需要不斷尋找、選擇合適的專家，動態組織更廣泛的專家參與到研究中。由于專家的知識結構和專業背景的不同，會在智庫研究的過程中發揮差異性的作用：專業領域內的專家通常在?DIIS?所界定的特定研究環節和?MIPS?所界定的特定研究要素上能夠發揮專業性的作用；智庫人物、戰略科學家更能夠在智庫研究的全過程中發揮貫通性的作用。智庫歷來依賴專家的智慧，因而開發出多種專家組織和管理的工具方法。例如，美國國家研究理事會提出了智庫研究的專家遴選規則，包括專家應具有不同學科背景且能夠解決所面臨的問題、應具備專業知識和科學合理的觀點、應回避利益沖突等。英國皇家學會通過設立項目組、召開咨詢研討會、進行匿名評議等方式，組織來自不同學科領域的專家開展智庫問題的研究和咨詢。

從智庫雙螺旋法來看，外循環和內循環研究的各個環節都需要進行專家組織與管理（圖?7）?！巴庋h”的“解析”環節至關重要，需要充分發揮專家的作用，對問題進行透徹的解析。DIIS?的“收集數據”“揭示信息”需要專家對所收集的數據進行充分討論、挖掘信息；“綜合研判”本身就是專家開展的研判。MIPS?的“機理分析”是智庫研究的知識起點，需要自然科學、工程技術科學、人文社會科學等方面的專家提供微觀機理性的研究支撐；“影響分析”需要管理科學專家研判經濟、社會、生態、安全等多重影響；“政策分析”需要政策專家對已有政策進行把握，對新政策進行模擬和研判。在“形成方案”的過程中，需要與決策者高度交互，需要具有戰略思維的智庫人物和戰略科學家的前瞻謀劃。

因此，“智庫研究的專家組織與管理”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，側重于現實域和未來域。重點關注：①如何根據問題匹配專家？②如何隨著研究的深入，動態組織專家資源？③如何發揮不同類型專家的作用？④如何激發專家智慧，凝聚專家的共識？ 

關鍵問題八：人機結合的智庫問題研究支持系統

人工智能、深度學習等新技術的突破，生命科學、腦科學、心理學的發展，為智庫研究提供著新工具、新手段。人工智能科學家、人機互動平臺系統的出現，為人機結合的智庫研究提供可能，這將成為智庫未來發展的趨勢和方向。人工智能技術能夠為智庫研究提供更加可靠、快速的基礎性工作，處理大量的數據，進行知識推理、因果分析、關聯分析、數據挖掘。人機交互能夠輔助研究者、專家和決策者通過機器、技術、數據、信息、模型的結合開展研究、研判，形成決策方案。

一些智庫開發了多種人機結合的支持系統。例如，美國氣候互動組織開發了面向能源使用和氣候變化分析的系統，供用戶在線開展氣候情景模擬分析與決策。美國亞利桑那州立大學“電子決策劇場”（Decision Theater）是一套交互式、立體化的直觀決策環境電子系統，其借助三維影像、決策模型和交互系統使決策者身臨其境，獲得最直觀、最真實的決策信息。

從智庫雙螺旋法來看，“人機結合的智庫問題研究支持系統”涵蓋了?DIIS?從“收集數據”到“揭示信息”再到“綜合研判”的環節，以及MIPS從“機理分析”“影響分析”到“政策分析”的過程（圖?8）。“人機結合的智庫問題研究支持系統”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，貫穿于歷史域、現實域和未來域。重點關注：①如何在智庫研究中使用人工智能、深度學習等新技術？②如何構建“數據+算法+算力+智慧”的人機交互系統？ 

關鍵問題九：客觀分析與主觀判斷的結合

智庫作為生產思想產品的組織，其獨立性始終是智庫的生命和靈魂。然而，在實踐中，由于資助方的不同，以及觀點和立場的差異，智庫也不免受到利益的干擾。因而，保持智庫的獨立性，避免利益沖突，需要在智庫研究的過程中采用具體的方法，將客觀分析與主觀判斷相結合，在充分考量客觀事實的基礎上避免決策的偏差，在充分分析相關利益方和行動者訴求的基礎上防止有意的主觀介入。同時，在具體的實踐操作中，客觀分析與主觀判斷相結合也代表著定性與定量分析結合的混合研究方法，這是國外智庫研究的基本方法。例如，蘭德公司的定性與混合方法中心采用定量模型方法，結合定性訪談、焦點小組、基于社區的參與性研究、文化與社會網絡分析等定性方法，將客觀分析與主觀判斷有效結合，增進對智庫問題的深入理解，促進研究的客觀性和獨立性。此外，主客觀綜合分析也已成為國外一些期刊發文的關注重點。例如，以“subjective and objective analysis”為關鍵詞對國外期刊?Expert Systems with Applications、Safety Science、Information Sciences?刊發論文的標題、摘要和關鍵詞進行匹配，分別檢索到?45?篇、28?篇、24?篇論文（截至?2021?年?10?月?12?日）。

從智庫雙螺旋法來看，“外循環”的“還原”環節、DIIS?從“揭示信息”到“綜合研判”環節、MIPS?從“機理分析”“影響分析”到“政策分析”環節都需要專家將客觀認知與主觀判斷相結合（圖?9）?！翱陀^分析與主觀判斷的結合”是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，貫穿于歷史域、現實域和未來域。重點關注：    ①如何通過客觀分析與主觀判斷的結合，避免利益沖突，保證智庫研究的客觀性和獨立性？②如何將定量方法與定性方法有機結合？③如何使用博弈分析體現多元利益主體的訴求？ 

關鍵問題十：智庫產品質量管理

智庫產品的質量代表著智庫的核心競爭力，質量線就是生命線。關于智庫產品質量這一問題的研究和論述，目前大多是從結果評價的角度來考慮。實際上，要保證智庫產品的質量，需要從生產的全過程、全流程來控制。智庫雙螺旋法能夠為全過程的質量控制提供依據，如：問題分解是否合理，研究過程是否完整，研究要件是否具備，研究內涵是否充分，專家組織是否合理，數據是否準確，研究結果是否具有實踐價值，以及研究過程是否客觀公平……

智庫研究的終極目標是產出高質量的智庫產品，強調面向未來的高質量解決問題方案，側重于未來域（圖?10）?！爸菐飚a品質量管理”這一關鍵問題需要重點關注：①如何從智庫研究的全過程管理智庫產品的質量？②智庫產品質量的標準有哪些？ 

總結

本文從智庫研究所面臨的共性問題、未來趨勢、發展方向出發，提出智庫雙螺旋法的“十個關鍵問題”，闡述“十個關鍵問題”的內涵及意義、已有的相關研究，分析“十個關鍵問題”在智庫雙螺旋法中涉及的研究環節和時空域，提出各關鍵問題應重點關注的內容。值得注意的是，“十個關鍵問題”不僅是智庫雙螺旋法的重要問題，更是關乎智庫研究質量的本質和核心問題。本文提出了“十個關鍵問題”，是智庫雙螺旋法的又一創新、深化和發展，使智庫雙螺旋法在“外循環”、DIIS?過程融合法和?MIPS?邏輯層次法的基礎上進一步拓展，促進方法體系的更加完備、深刻和立體化?！笆畟€關鍵問題”為智庫理論方法研究提出問題、指出方向。這需要國內外智庫同行共同研究探討，并在智庫研究實踐中解決這些關鍵問題；同時，開發方法工具，探究規律，創新理論，解決智庫科學化發展中的關鍵理論方法問題。隨著“十個關鍵問題”的解決，將為智庫雙螺旋法提供更加具體的方法集和工具集，使得智庫研究更富操作性、規范性和科學性。 

致謝感謝中國科學院科技戰略咨詢研究院智庫理論方法研討班的張鳳、宋大偉、楊國梁、陳安、冷伏海、萬勁波、吳靜、周建中、王小梅、高敏剛、裴瑞敏、牟笛、袁秀、周城雄、隆云滔、沈華、李書舒等在研討中的寶貴貢獻。

（作者：潘教峰，中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院大學 公共政策與管理學院；魯曉、劉慧暉，中國科學院科技戰略咨詢研究院；《中國科學院院刊》供稿）

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