中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 開放性是科學(xué)的本質(zhì)屬性之一，開放科學(xué)與現(xiàn)代科學(xué)相伴而行。16?世紀(jì)末近代科學(xué)萌芽，17?世紀(jì)科學(xué)期刊的出現(xiàn)推動(dòng)了第一次科學(xué)開放變革。20?世紀(jì)后期出現(xiàn)期刊訂購價(jià)格危機(jī)，學(xué)術(shù)界提出科技信息開放獲取（OA）理念，2003?年首屆柏林開放獲取國際會(huì)議發(fā)布里程碑意義的《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的柏林宣言》（簡稱《柏林宣言》）。2015?年，科學(xué)數(shù)據(jù)共享行動(dòng)涌現(xiàn)。在?2019?年底突發(fā)的全球新冠病毒肺炎疫情中，與新冠病毒肺炎疫情有關(guān)的科技信息?OA?比例達(dá)到?82%，有力地支持了全球新冠疫苗和藥物研究，讓全球科技界認(rèn)識(shí)到開放科學(xué)是一種加速科學(xué)研究的未來科研范式。開放科學(xué)的進(jìn)展在?2021?年得到了關(guān)鍵性推動(dòng)，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）193?個(gè)成員國批準(zhǔn)了《開放科學(xué)建議書》，形成全球開放科學(xué)治理浪潮。

面向全球科技創(chuàng)新的新形勢和國際科技競爭新格局，開放科學(xué)成為主要國家加快完善創(chuàng)新生態(tài)、搶占未來科技創(chuàng)新高地的重要政策抓手。當(dāng)前，世界科技強(qiáng)國和新興國家持續(xù)加大對開放科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，積極探索開放創(chuàng)新發(fā)展路徑和模式，正在對全球開放科學(xué)大生態(tài)的構(gòu)建產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。我國在?2021?年?12?月修訂的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》第九十五條中明確提出“推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展”，從法律層面肯定了開放科學(xué)在促進(jìn)我國科技進(jìn)步中的重要作用。2022?年黨的二十大報(bào)告提出“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”。本文梳理總結(jié)了全球開放科學(xué)發(fā)展態(tài)勢與影響，針對我國開放科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)，提出開放科學(xué)路線圖及行動(dòng)建議，旨在推進(jìn)我國開放科學(xué)進(jìn)程，把握全球開放科學(xué)發(fā)展機(jī)遇。

開放科學(xué)全球發(fā)展態(tài)勢與影響

開放科學(xué)的全球發(fā)展態(tài)勢

開放獲取成為科學(xué)研究向開放科學(xué)轉(zhuǎn)變的機(jī)制。開放獲取最初僅作用于出版物，當(dāng)今是作用于全科研過程，以建立知識(shí)的開放機(jī)制，切實(shí)把公共資金投入產(chǎn)出的科研成果迅速轉(zhuǎn)化為社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展能力。全球多種開放獲取模式并存，包括歐盟以“S聯(lián)盟”（cOAlition S）主導(dǎo)的“閱讀與出版”（Read & Publish）開放轉(zhuǎn)換模式，印度以圖書館聯(lián)盟談判的“一國一訂閱”（One Nation, One Subscription）模式，美國白宮要求政府資助科研成果的“公眾獲取”（Public Access）模式等。隨著數(shù)據(jù)成為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)資源，英國以智能型數(shù)據(jù)開放獲取為主的開放科學(xué)機(jī)制，這種回歸科學(xué)本質(zhì)的理念成為趨勢?。一個(gè)國家開放獲取程度可能影響整個(gè)國家開放科學(xué)進(jìn)程。荷蘭在?2017?年提出的國家開放科學(xué)計(jì)劃中、法國在?2021?年提出的第二個(gè)國家開放科學(xué)計(jì)劃中，分別宣布到?2020?年、2030?年實(shí)現(xiàn)出版物的?100%?開放獲取。美國白宮在?2022?年開放獲取備忘錄中，要求美國聯(lián)邦資助研究的出版物及其支持?jǐn)?shù)據(jù)不遲于?2025?年底提供公眾獲取，這樣的政策突然加速，將對全球出版生態(tài)產(chǎn)生重大影響。

開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快推動(dòng)科學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)變。科學(xué)數(shù)據(jù)成為戰(zhàn)略性資源，科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享被廣泛納入到科技政策體系中。2022?年?2?月，歐盟委員會(huì)公布新一代數(shù)據(jù)治理立法《數(shù)據(jù)法案》（Data Act）草案，涉及數(shù)據(jù)共享、公共機(jī)構(gòu)訪問、國際數(shù)據(jù)傳輸、云轉(zhuǎn)換和互操作性等規(guī)定。基于開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的二次創(chuàng)新成為未來科研組織模式發(fā)展趨勢。2021?年，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《國家研究和開發(fā)設(shè)施戰(zhàn)略概述》，以科學(xué)數(shù)據(jù)為核心重新定義重大設(shè)施構(gòu)成要素。對于數(shù)據(jù)資源開放與利用中存在著的隱私、安全等問題，以科研設(shè)施牽引的科研信息資產(chǎn)治理正在成為一種解決方法。2021?年，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布《研究基礎(chǔ)設(shè)施指南》，提出將對科研基礎(chǔ)設(shè)施“信息資產(chǎn)”清查，建立“信息資產(chǎn)”清單，根據(jù)其價(jià)值、敏感性、分類，在“開放科學(xué)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)檔案”（OSCRP）項(xiàng)目指導(dǎo)下識(shí)別和管理關(guān)鍵信息資產(chǎn)。

全球開放包容的多元主體治理格局正在形成。UNESCO《開放科學(xué)建議書》強(qiáng)調(diào)的開放包容內(nèi)容，正在并將持續(xù)引領(lǐng)開放科學(xué)治理的未來發(fā)展趨勢。科學(xué)研究的整個(gè)過程透明化成為治理的新目標(biāo)。預(yù)注冊和注冊報(bào)告被認(rèn)為是提供科學(xué)過程透明度的兩種有前途的開放科學(xué)實(shí)踐。神經(jīng)影像學(xué)界正在采取開放數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫和開放實(shí)驗(yàn)室筆記本的形式，保證可重復(fù)研究。科研基礎(chǔ)設(shè)施成為開放包容治理對象。英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）在?2021?年宣布將首批投入?5?000?萬英鎊開展?17?項(xiàng)研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與升級(jí)改造。2022?年，NSF?宣布成立環(huán)境數(shù)據(jù)科學(xué)創(chuàng)新與包容實(shí)驗(yàn)室，通過將包容性作為核心價(jià)值來實(shí)現(xiàn)環(huán)境數(shù)據(jù)多樣化。開放科學(xué)政策成為重要治理工具。2022?年?UNESCO?提出“開放科學(xué)政策是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的加速器”。歐洲國家開放科學(xué)相關(guān)政策通常與“開放投入、開放過程和開放產(chǎn)出”這?3?個(gè)維度有關(guān)，大多數(shù)國家采取了“開放產(chǎn)出”保護(hù)主義政策?。美國白宮將?2023?年定為開放科學(xué)年，宣布提供新的資助基金、改善研究基礎(chǔ)設(shè)施、擴(kuò)大新興學(xué)者的研究參與度、增加公眾參與機(jī)會(huì)。

開放科學(xué)對科學(xué)研究的影響

開放科學(xué)正在改變科研范式，提高整個(gè)科學(xué)系統(tǒng)創(chuàng)新效率。托馬斯?·?庫恩指出，科研范式是指公認(rèn)的科學(xué)成就，且在某一特定歷史時(shí)期為科學(xué)共同體的成員提供了模型、問題和解決方案（范例），使擁護(hù)者脫離科學(xué)活動(dòng)的其他競爭模式。楊衛(wèi)提出?4?種科學(xué)研究象限的開放包容治理與圍繞著知識(shí)創(chuàng)新鏈的價(jià)值模型，描述了開放的數(shù)據(jù)主體在知識(shí)創(chuàng)新鏈的發(fā)展過程中的若干個(gè)動(dòng)力學(xué)方向。全球開放科學(xué)的關(guān)鍵問題域可能包括開放資源密集、OA?論文處理費(fèi)（APC）高成本，以及資助者和研究機(jī)構(gòu)促進(jìn)開放研究實(shí)施的做法等。開放科學(xué)正在成為一種策略，在圍繞瘧疾和熱帶疾病的開放藥物開發(fā)中，開放被認(rèn)為是當(dāng)前進(jìn)行生物醫(yī)學(xué)研究的更有效、更道德的方?；開放科學(xué)成為了一種工具，F(xiàn)AIR?數(shù)據(jù)原則為提高研究和創(chuàng)新系統(tǒng)的質(zhì)量和效率提供著一個(gè)非常好的指導(dǎo)原則；開放科學(xué)已成為一種方法，歐盟的歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目（OpenAIRE）和歐洲開放科學(xué)云（EOSC）、美國開放科學(xué)中心的開放科學(xué)框架（OSF）等全球科研基礎(chǔ)設(shè)施，搭載了多個(gè)國家的科研合作項(xiàng)目，已成為新的科研組織機(jī)制。

開放科學(xué)推動(dòng)學(xué)界開展負(fù)責(zé)任的研究，提高科學(xué)研究的可靠性。開放科學(xué)下，透明化的研究過程推動(dòng)科研人員開展負(fù)責(zé)任的研究，開放科學(xué)成為學(xué)術(shù)交流的一種內(nèi)在的“信任機(jī)制”，學(xué)術(shù)成果的公開驗(yàn)證提高了科學(xué)系統(tǒng)的魯棒性。學(xué)界推動(dòng)了許多采用開放科學(xué)開展負(fù)責(zé)任研究、緩解科學(xué)研究可重復(fù)危機(jī)的實(shí)踐，例如，學(xué)界自主的學(xué)術(shù)交流預(yù)印本平臺(tái)?arXiv、預(yù)注冊平臺(tái)，在投稿時(shí)開放原始數(shù)據(jù)和材料，鼓勵(lì)研究者報(bào)告對于重復(fù)研究來說至關(guān)重要的內(nèi)容；2014?年，由心理學(xué)界組成的促進(jìn)科研公開與透明委員會(huì)（TOP）提出從?8?個(gè)方面來衡量學(xué)術(shù)期刊的透明程序。

開放科學(xué)正在推動(dòng)全球科學(xué)的模式，科學(xué)研究更加公平包容。開放科學(xué)使學(xué)術(shù)共同體的邊界愈加模糊，科學(xué)更加具有包容性和公平性。具體體現(xiàn)在：對于參與主體身份的包容性和公平性，既包容科學(xué)研究系統(tǒng)內(nèi)跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)的合作和知識(shí)分享，也包容科學(xué)研究系統(tǒng)與不同利益相關(guān)體、甚至是非科學(xué)研究系統(tǒng)的參與和分享；對于科學(xué)活動(dòng)參與程度的包容性和公平性，任何主體在科學(xué)研究過程中都可以擔(dān)任各種能勝任的角色。在一定程度上，實(shí)現(xiàn)以上公平性，仍需要“全球思維”，以確保在全球范圍采取體系化和有效的變革方法。

我國開放科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)

我國開放科學(xué)的發(fā)展及實(shí)踐現(xiàn)狀

2004?年，中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署《開放獲取柏林宣言》，我國參與全球開放獲取運(yùn)動(dòng)。2014?年，中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)分別發(fā)布開放獲取政策聲明，鼓勵(lì)公共財(cái)政資助發(fā)表的科研論文開放獲取。2021?年，我國簽署?UNESCO《開放科學(xué)建議書》。據(jù)?SCIE（科學(xué)引文索引）數(shù)據(jù)，我國從?2019?年成為全球?OA?論文發(fā)表數(shù)量最多的國家，發(fā)文量約占全球?OA?論文總量的?1/4。據(jù)?Dimensions?平臺(tái)的?10?年數(shù)據(jù)（2012—2021?年），我國發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)集數(shù)量居全球第?2?位。我國已成為開放科學(xué)貢獻(xiàn)大國。

基于項(xiàng)目組在?2022?年?10?月向我國科學(xué)界征集到的?149?個(gè)開放科學(xué)相關(guān)實(shí)踐案例（2002?年以來），分析我國開放科學(xué)的實(shí)踐現(xiàn)狀。

我國基于開放科學(xué)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的科研實(shí)踐

對實(shí)踐案例按照“開放獲取”“開放數(shù)據(jù)”“開放科學(xué)治理”3?個(gè)主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)我國開放科學(xué)數(shù)據(jù)行動(dòng)較少：“開放獲取”案例數(shù)量占比?35%，圍繞著科技成果的開放共享，建設(shè)知識(shí)倉儲(chǔ)、開放出版平臺(tái)，參與主體涉及圖書館、科研資助機(jī)構(gòu)、期刊和出版社；“開放數(shù)據(jù)”案例數(shù)量占比?20%，圍繞著科學(xué)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與開放，建設(shè)數(shù)據(jù)平臺(tái)、制定數(shù)據(jù)管理政策，參與主體涉及政府、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)；“開放科學(xué)治理”案例數(shù)量占比?45%，圍繞著開放科學(xué)的共識(shí)、影響力，打造基礎(chǔ)設(shè)施、培育社會(huì)文化，參與主體涉及政府、科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、高校、科技聯(lián)盟組織、社會(huì)組織。

進(jìn)一步分析以上實(shí)踐案例中蘊(yùn)含的科研模式，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國科學(xué)研究主要存在于?2?個(gè)以公開發(fā)表為表征的科學(xué)研究象限——組織型科研（高包容度和低開放性）、全球科學(xué)（高開放性和高包容度）。在組織型科研模式中，我國科研人員開始習(xí)慣于把科研成果投稿于?OA?期刊，開始參與預(yù)印本方式的開放交流。在全球科學(xué)模式中，正在形成以“領(lǐng)域聯(lián)盟組織、資源開放共享、科學(xué)大儀器平臺(tái)開放、數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)生、集體影響力提升”為重要環(huán)節(jié)的新科研流，比較引人注目的案例是“地球大數(shù)據(jù)科學(xué)工程”，該項(xiàng)目建立了地球科學(xué)大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，推動(dòng)地球科學(xué)大數(shù)據(jù)共享，促進(jìn)地球科學(xué)研究及社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，構(gòu)建智慧地球，支持聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）。“全球科學(xué)”的案例數(shù)量比例占到?88%，將可能是我國未來科研模式的趨勢。

我國開放科學(xué)實(shí)踐對?UNESCO?開放科學(xué)行動(dòng)的適應(yīng)

UNESOC《開放科學(xué)建議書》提出?7?個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域。本研究比較了該?7?個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域的?52?個(gè)具體行動(dòng)與我國開放科學(xué)實(shí)踐，結(jié)果表明我國開放科學(xué)實(shí)踐已覆蓋?7?個(gè)領(lǐng)域。尤其是在?2021?年、2022?年，我國積極促進(jìn)對開放科學(xué)的共識(shí)、咨商，中國科協(xié)聯(lián)合國咨商工作開放科學(xué)與全球伙伴專業(yè)委員會(huì)成立，中國科協(xié)出版了主題為“開放科學(xué)環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版”的《中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書（2021）》《中國開放獲取出版發(fā)展報(bào)告（2022）》。比較結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，我國在?7?個(gè)領(lǐng)域上的行動(dòng)存在不均衡性，例如：厚植開放科學(xué)文化、促進(jìn)開放科學(xué)創(chuàng)新方法等行動(dòng)案例數(shù)量不足；多個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)踐不連續(xù)，具體表現(xiàn)在探索開放科學(xué)的多樣化道路、營造開放科學(xué)政策環(huán)境、協(xié)調(diào)開放科學(xué)激勵(lì)措施、投資開放科學(xué)人力資源和能力建設(shè)上出現(xiàn)較長的空白期。

我國開放科學(xué)成熟度在當(dāng)前全球科研生態(tài)中的定位

楊衛(wèi)等研究提出開放科學(xué)成熟度的指標(biāo)體系（OSRI），來度量世界不同國家或地區(qū)的開放科學(xué)的時(shí)序進(jìn)展過程。OSRI?指標(biāo)體系描述了開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放政策的成熟度，指標(biāo)覆蓋學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力、大科學(xué)裝置和大型科學(xué)儀器平臺(tái)、我國出版的科技期刊、數(shù)據(jù)平臺(tái)、政策體系、政策影響力。2021?年，OSRI?全球排序?yàn)闅W盟?27?國、美國、英國、中國、德國、日本、STLCs、俄羅斯、印度（圖?1）。在?OA?成熟度上，歐盟?27?國由于群體效應(yīng)，具有最大的?OA?論文體量和國際合作體量。在開放數(shù)據(jù)成熟度上，美國與歐盟?27?國由于在可分享數(shù)據(jù)量與數(shù)據(jù)質(zhì)量上的優(yōu)勢而遙遙領(lǐng)先，中國目前排在第?3?位，主要得益于在可分享數(shù)據(jù)、購買力和數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)質(zhì)量等?3?個(gè)方面的快速上升。我國當(dāng)前還未出臺(tái)國家開放科學(xué)政策，美國、英國、德國、荷蘭等數(shù)據(jù)大國或出版大國的開放科學(xué)政策成熟度明顯較高。

為進(jìn)一步提高開放科學(xué)的成熟度，我國有待從?3個(gè)方面改進(jìn)：提高開放獲取和國際合作學(xué)術(shù)產(chǎn)出的份額與體量；提升可分享數(shù)據(jù)的科研成果質(zhì)量、信息質(zhì)量與可靠性質(zhì)量，對可獲取數(shù)據(jù)做好其法律、基礎(chǔ)設(shè)施和財(cái)務(wù)方面的能力建設(shè)；參與全球開放科學(xué)治理，不斷提升國家開放政策的競爭力。

我國開放科學(xué)行動(dòng)挑戰(zhàn)

我國在全球開放科學(xué)的實(shí)質(zhì)性參與不夠，開放科學(xué)的目標(biāo)尚未達(dá)成共識(shí)。歐盟確保歐洲科學(xué)家充分受益于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型科學(xué)，加拿大希望開放科學(xué)能最大限度地造福于國家福祉，美國定義開放科學(xué)為“向所有人提供科研產(chǎn)出和流程的原則和實(shí)踐，同時(shí)尊重多元文化，維護(hù)安全和隱私，促進(jìn)合作、可重復(fù)性和公平性”。在《開放科學(xué)建議書》的“開放科學(xué)”定義下，我國開放科學(xué)尚未明確中國目標(biāo)，開放科學(xué)實(shí)踐孤島情況嚴(yán)重，需要建立國家層面的統(tǒng)一行動(dòng)。當(dāng)前全球的開放科學(xué)治理需要中國，我國應(yīng)該積極推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展進(jìn)程，提出中國開放科學(xué)路線與行動(dòng)方案，為全球科學(xué)研究提供范例。

我國開放獲取存在門檻，開放科學(xué)機(jī)制不足。我國開放獲取存在?3?道門檻，包括“推動(dòng)主體是誰”“如何漸進(jìn)地彌合價(jià)差”“怎樣穩(wěn)定我國出版科技期刊的發(fā)展”。我國未強(qiáng)制要求科研成果開放獲取，但我國通信作者發(fā)表的?OA?論文數(shù)量逐年增長，據(jù)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心發(fā)布的《2022?年全球?OA?期刊和?APC?監(jiān)測報(bào)告》，2022?年我國?OA?發(fā)文量約?27?萬篇，年度增長?44%。我國開放獲取成本還未厘清，2021?年我國獲取出版物數(shù)據(jù)的費(fèi)用約人民幣?120?億元，包括我國圖書館文獻(xiàn)購置費(fèi)用約?90?億元、我國通信作者支付的?APC?人民幣?29?億元^⑤，而全球?APC?平均價(jià)格在?2021?年與?APC?成本價(jià)之間存在?2.5?倍差異，我國也還未明確文獻(xiàn)購置費(fèi)用的開放轉(zhuǎn)換方式。我國科技期刊對?OA?出版、預(yù)印本、數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)建設(shè)持觀望態(tài)度，加上我國科技期刊開放出版技術(shù)“缺芯少核”，難以支撐我國作者發(fā)文需求，2021?年我國作者?OA?論文的?90%?發(fā)表在國外期刊上。我國已經(jīng)是全球論文、OA?論文的發(fā)表大國，有責(zé)任推動(dòng)可信任的科研成果開放共享，通過科研資助機(jī)構(gòu)、圖書館聯(lián)盟等主體合力開展全球數(shù)據(jù)的團(tuán)購談判，建立我國科研經(jīng)費(fèi)中合理?APC?支出，實(shí)現(xiàn)?APC?支出與文獻(xiàn)購置費(fèi)用之間的合理化轉(zhuǎn)換。

我國支持智能型數(shù)據(jù)科研的基礎(chǔ)設(shè)施不足，難以打造全球科技創(chuàng)新合作平臺(tái)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到?2007?年我國先后建成?5?000—6?000?個(gè)規(guī)模不等、質(zhì)量各異的科學(xué)數(shù)據(jù)庫，在促進(jìn)數(shù)據(jù)重用、促進(jìn)科研創(chuàng)新和社會(huì)開放創(chuàng)新等方面仍面臨巨大挑戰(zhàn)：各類科學(xué)數(shù)據(jù)描述語法、結(jié)構(gòu)和語義的一致性不夠；各類型數(shù)據(jù)中心、倉儲(chǔ)和平臺(tái)的互聯(lián)互通不足，還未能形成全國性的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施；科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)效能不足；分級(jí)分類的科學(xué)數(shù)據(jù)開放政策還未明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)機(jī)制未探索清晰，激勵(lì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者主動(dòng)提交高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)的機(jī)制缺乏。急需建立國家層面的開放科學(xué)數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)。

我國開放科學(xué)治理能力不足，不足以支撐開放科學(xué)發(fā)展環(huán)境。我國尚未制定出臺(tái)專署針對為“開放科學(xué)”的政策，已有的開放科學(xué)相關(guān)政策也較為零散。自“十一五”以來，我國加強(qiáng)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，但側(cè)重科研結(jié)果管理，忽略“科研過程”管理。2021?年以來，我國加強(qiáng)完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，探索建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測和第三方評(píng)估，對基礎(chǔ)研究探索長周期評(píng)價(jià)，完善國內(nèi)期刊與國際期刊的科技期刊同質(zhì)等效、分類評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，但在制定國家級(jí)法規(guī)制度、創(chuàng)新公益服務(wù)環(huán)境、推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)實(shí)踐等行動(dòng)較弱。在全球開放科學(xué)共識(shí)下，我國參與全球開放科學(xué)治理將進(jìn)入前所未有的發(fā)展機(jī)遇期，有待形成完整的開放科學(xué)政策體系及持續(xù)發(fā)展方式。

我國開放科學(xué)路線圖與實(shí)施行動(dòng)

我國開放科學(xué)路線圖設(shè)計(jì)

針對我國開放科學(xué)現(xiàn)狀與國際發(fā)展態(tài)勢之間的差距、現(xiàn)狀挑戰(zhàn)，基于馬斯洛的需求層次結(jié)構(gòu)理論，采用路線圖方法（圖?2），來規(guī)劃與明確我國開放科學(xué)的目標(biāo)、措施以及中長期發(fā)展路線。

我國開放科學(xué)路線圖規(guī)劃為?5?個(gè)層次：

存活需要。該層次對應(yīng)于確保我國得以立足于國際開放科學(xué)的大環(huán)境。存活需要體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。學(xué)術(shù)上自立于世界民族之林，成為世界學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)一塊不可缺少的土壤，其代表指征為：學(xué)術(shù)產(chǎn)出與我國人口或研究人員的世界占比相適應(yīng)；學(xué)術(shù)影響力不低于世界平均水平；開始出現(xiàn)在世界范圍內(nèi)具有不可替代性的、可供多國科學(xué)家使用的大型科學(xué)儀器及大科學(xué)裝置平臺(tái)。在科學(xué)傳播平臺(tái)上具有可視度，其代表指征為：我國出版的科技期刊得以成規(guī)模地進(jìn)入世界科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)；開始啟動(dòng)具有世界各國科學(xué)數(shù)據(jù)容納能力的數(shù)據(jù)平臺(tái)計(jì)劃。在科學(xué)政策上的適應(yīng)性，其代表指征為：在政策體系上適應(yīng)《開放科學(xué)建議書》的政策要求；政策影響力受到全球關(guān)注。我國已經(jīng)實(shí)現(xiàn)這一層次的要求。

安全需要。該層次對應(yīng)于在國際開放科學(xué)的大環(huán)境下，我國科學(xué)家能得到穩(wěn)定、安全、有秩序、不間斷的數(shù)據(jù)獲取和數(shù)據(jù)服務(wù)保護(hù)，安全地容身于國際開放科學(xué)的大環(huán)境。安全需要體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。學(xué)術(shù)上自強(qiáng)于世界民族之林，已經(jīng)成為世界學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)一個(gè)令人無法輕視的部分，其代表指征為：學(xué)術(shù)產(chǎn)出不低于世界的?20%，與美國或歐盟大致相當(dāng)；學(xué)術(shù)影響力高于世界平均水平；建成若干種世界上獨(dú)有的大型科學(xué)儀器及大科學(xué)裝置平臺(tái)。在科學(xué)傳播平臺(tái)上具有顯示度，其代表指征為：我國出版的科技期刊占據(jù)世界科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)量的?5%左右，形成機(jī)器語言翻譯能力；形成世界上有顯示度的代表性數(shù)據(jù)平臺(tái)，初步形成數(shù)據(jù)安全能力，確保?FAIR?導(dǎo)則的實(shí)現(xiàn)，可駁接與我國有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)（與中國作者有關(guān)的數(shù)據(jù)及已購置使用權(quán)的全球數(shù)據(jù)）的科學(xué)數(shù)據(jù)。在科學(xué)政策上的法律安全性，其代表指征為：可為數(shù)據(jù)安全提供基本的國際法律與契約保證；形成具有全球博弈力的政策。預(yù)計(jì)在?2025?年實(shí)現(xiàn)對這一層次的全部要求。

社會(huì)需要。該層次對應(yīng)于我國科學(xué)家得以有效地融入國際開放科學(xué)的大環(huán)境，成為在國際開放科學(xué)社會(huì)中受到尊重的一支力量。社會(huì)需要體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。學(xué)術(shù)上的社會(huì)地位，其代表指征為：學(xué)術(shù)產(chǎn)出已形成世界學(xué)術(shù)產(chǎn)出不可缺少的一極；在?FWCI（領(lǐng)域權(quán)重引用影響力指數(shù)）與高引用學(xué)者等國際影響力指標(biāo)方面接近于美國或歐盟的水平；成為國際大型科學(xué)儀器及大科學(xué)裝置平臺(tái)中不可或缺的組成部分。在科學(xué)傳播平臺(tái)上亦享有世界范圍的社會(huì)地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊在世界科學(xué)數(shù)據(jù)上占據(jù)一席之地；形成世界上具有競爭力的數(shù)據(jù)平臺(tái)。在科學(xué)政策上的社會(huì)地位，其代表指征為：形成可融入開放科學(xué)全球治理的政策體系；形成具有全球影響力的政策。我國應(yīng)力爭在?2030?年實(shí)現(xiàn)對這一層次的全部要求。

尊重需要。該層次對應(yīng)于在國際開放科學(xué)的大環(huán)境下建立我國的尊嚴(yán)、成就、掌控、獨(dú)立，地位與威望。尊重需要體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。學(xué)術(shù)上的尊重地位，其代表指征為：學(xué)術(shù)產(chǎn)出可以與美國或歐盟實(shí)現(xiàn)并跑；在?FWCI?與高引用學(xué)者等國際影響力指標(biāo)上與美國或歐盟相當(dāng)；在大型科學(xué)儀器及大科學(xué)裝置平臺(tái)中形成與美國或歐盟并行的形勢。在科學(xué)傳播平臺(tái)上具有世界尊重的地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊在世界科學(xué)數(shù)據(jù)上受到全球科學(xué)家的尊重；源自中國的數(shù)據(jù)平臺(tái)已成為世界數(shù)據(jù)平臺(tái)不可或缺的部分。在科學(xué)政策上的社會(huì)地位，其代表指征為：貢獻(xiàn)與聯(lián)合國安全理事會(huì)常任理事國地位相稱的開放科學(xué)全球治理政策；成為美歐以外的另一極具有全球影響力的政策策源地。

自驅(qū)需要。該層次對應(yīng)于中國在未來得以自行驅(qū)動(dòng)發(fā)展，并得以推動(dòng)國際開放科學(xué)的發(fā)展大局，成為全球知識(shí)共同體的領(lǐng)航人之一。自驅(qū)需要體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。學(xué)術(shù)上的自驅(qū)地位，其代表指征為：形成世界學(xué)術(shù)產(chǎn)出的領(lǐng)跑一極；在?FWCI?與高引用學(xué)者等國際影響力指標(biāo)方面在世界領(lǐng)跑；得以引領(lǐng)國際大型科學(xué)儀器及大科學(xué)裝置平臺(tái)的發(fā)展。在科學(xué)傳播平臺(tái)上的自驅(qū)地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊成為世界科學(xué)數(shù)據(jù)的核心期刊群；成為數(shù)據(jù)平臺(tái)強(qiáng)國。在科學(xué)政策上的自驅(qū)地位，其代表指征為：引領(lǐng)開放科學(xué)的全球治理政策；成為全球的政策驅(qū)動(dòng)極。我國離該層次的要求相距尚遠(yuǎn)，應(yīng)力爭在?2040—2050?年間實(shí)現(xiàn)對這一層次的全部要求。

開放科研基礎(chǔ)設(shè)施牽引我國開放科學(xué)治理

開放科研基礎(chǔ)設(shè)施是開放科學(xué)治理重要對象。《開放科學(xué)建議書》定義的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，是支持開放科學(xué)和滿足不同社區(qū)需要的共享研究基礎(chǔ)設(shè)施，包括虛擬的基礎(chǔ)設(shè)施、物理的基礎(chǔ)設(shè)施。基于我國開放科學(xué)路線圖，借鑒歐盟?FOSTER?項(xiàng)目的分類?，推進(jìn)我國?5?類開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同治理行動(dòng)（圖?3）。

開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施支持開放出版、開放倉儲(chǔ)等方式的科技資源開放共享，以突破開放知識(shí)的“付費(fèi)墻”障礙、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題。治理內(nèi)容聚焦于推動(dòng)我國?OA?論文飽滿度：出臺(tái)國家開放獲取政策；推薦復(fù)用運(yùn)行良好的開放獲取平臺(tái)、開放出版平臺(tái)；③升級(jí)遇到發(fā)展困難的機(jī)構(gòu)知識(shí)倉儲(chǔ)。

開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施支持開放大數(shù)據(jù)利用和復(fù)用，以提供數(shù)據(jù)監(jiān)管、開放計(jì)算服務(wù)。治理內(nèi)容聚焦于我國可分享數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)質(zhì)量與信息質(zhì)量：制定國家開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略或政策、開放數(shù)據(jù)激勵(lì)機(jī)制；升級(jí)已有平臺(tái)建設(shè)開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，在技術(shù)和服務(wù)能力下力氣；基于基礎(chǔ)設(shè)施管理，牽引數(shù)據(jù)的隱私、安全、分類開放等治理。

開放可重復(fù)研究基礎(chǔ)設(shè)施支持開放工作流、開放可重復(fù)研究測試。我國尚沒有較知名的開放可重復(fù)研究基礎(chǔ)設(shè)施。治理內(nèi)容聚焦于我國可分享數(shù)據(jù)的可靠性質(zhì)量：鼓勵(lì)和引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)開放平臺(tái)建設(shè)；與我國開源社區(qū)充分合作；鼓勵(lì)科研人員開發(fā)支持開放研究的工具包、軟件、發(fā)布陰性結(jié)果。

開放科學(xué)評(píng)估基礎(chǔ)設(shè)施支持科學(xué)研究價(jià)值的評(píng)估。我國尚還沒有將開放科學(xué)納入科研評(píng)估中。治理內(nèi)容聚焦于科學(xué)政策上的適應(yīng)性：建立科學(xué)研究績效評(píng)估機(jī)制；將開放科學(xué)貢獻(xiàn)納入科技人員職業(yè)發(fā)展評(píng)估與招聘晉升標(biāo)準(zhǔn)。

綜合開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施是支撐開放科學(xué)云、大科學(xué)工程、世界大科學(xué)計(jì)劃在全球范圍的實(shí)施。治理內(nèi)容著重于提升國家競爭力：出臺(tái)我國開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案；各主體聯(lián)合打造；明確基礎(chǔ)設(shè)施的使用條款。

開放科學(xué)政策作為我國開放科學(xué)行動(dòng)抓手

我國存有對開放科學(xué)政策的現(xiàn)實(shí)需求和長遠(yuǎn)需求。在我國逐步以“全球科學(xué)”模式為趨勢的開放科學(xué)實(shí)踐場景中，既存在對科技資源的開放獲取治理、數(shù)據(jù)再利用治理、創(chuàng)新治理的國家政策和配套政策的需求，也存在面向我國開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的長遠(yuǎn)政策需求，包括能催化更多創(chuàng)新主體參與、建立適應(yīng)全球科學(xué)研究的科研全流程服務(wù)的國家政策，以及持續(xù)資金投入、創(chuàng)新激勵(lì)等配套政策。我國開放科學(xué)政策需要形成較完整的開放科學(xué)政策體系及行動(dòng)策略。

設(shè)計(jì)我國開放科學(xué)政策體系與行動(dòng)框架。將我國開放科學(xué)政策納入科技創(chuàng)新政策范疇，同時(shí)適應(yīng)?UNESCO?開放科學(xué)政策行動(dòng)領(lǐng)域的?10?個(gè)具體行動(dòng)，來設(shè)計(jì)我國政策行動(dòng)推進(jìn)指標(biāo)：建立層級(jí)性制度，從國家政策制定到各參與者執(zhí)行建設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)制；推動(dòng)多主體實(shí)踐，從國家到科研機(jī)構(gòu)/組織開展具體行動(dòng)；支持創(chuàng)新性保障，建立實(shí)施道路上的創(chuàng)新機(jī)制。

建立我國開放科學(xué)政策行動(dòng)策略。明確開放科學(xué)政策涉及的主體，推動(dòng)當(dāng)前實(shí)踐比較薄弱的科研院所、高校這兩類開放科學(xué)關(guān)鍵主體盡快參與開放科學(xué)實(shí)踐。制定國家開放獲取政策，要求公共資助科研成果提供公益服務(wù)、立即開放獲取，制定年度?OA?比例目標(biāo)、配套政策及實(shí)施細(xì)則。增強(qiáng)我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)。構(gòu)建開放數(shù)據(jù)建設(shè)制度，明確開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的要求、原則，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)共享的強(qiáng)制措施，通過頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌管理來提高科學(xué)數(shù)據(jù)的增值能力、全球創(chuàng)新價(jià)值。

對推進(jìn)我國開放科學(xué)發(fā)展的建議

盡快達(dá)成我國開放科學(xué)目標(biāo)共識(shí)，以路線圖方式推進(jìn)。我國開放科學(xué)遵守本國政治、行政和法律框架，以《開放科學(xué)建議書》為引導(dǎo)，尊重多元文化，維護(hù)安全和隱私，促進(jìn)國際合作，降低由科研誠信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題帶來的成本，改善科學(xué)與社會(huì)的關(guān)系，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。我國開放科學(xué)發(fā)展設(shè)立短期（2025?年）、中期（2030 年）、中長期（2035年）、長期（2050?年）目標(biāo)，解決我國科技創(chuàng)新中的安全需要、社會(huì)需要、尊重需要乃至自驅(qū)需要，以科研成果產(chǎn)出、大科學(xué)裝置、數(shù)據(jù)中心、國家政策、運(yùn)行基金、影響力為我國開放科學(xué)要素，開展開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施治理。

以開放獲取機(jī)制推進(jìn)開放科學(xué)，發(fā)布國家開放獲取政策。明確開放我國科技創(chuàng)新流程產(chǎn)生的、由政府資助的學(xué)術(shù)出版物、開放數(shù)據(jù)、開源軟件、源代碼、開放硬件、開放平臺(tái)，以及我國自主研制的標(biāo)識(shí)符、數(shù)據(jù)規(guī)范。倡導(dǎo)全球開放獲取，到?2025?年實(shí)現(xiàn)我國科研產(chǎn)出的?100%?開放獲取（其中全文開放獲取?50%）。制定發(fā)布國家開放獲取政策及配套政策。支持知識(shí)倉儲(chǔ)建設(shè)，支持國家開放數(shù)據(jù)中心建設(shè)，提供公益性服務(wù)、高水平國際合作。設(shè)計(jì)科研資助中開放出版、數(shù)據(jù)管理等管理辦法。逐步提高?R&D?經(jīng)費(fèi)中的開放獲取投入比例，保障對開放科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與服務(wù)的持續(xù)投入。

制定我國開放科學(xué)行動(dòng)方案，關(guān)鍵主體各司其職。科研資助機(jī)構(gòu)、圖書館等加快編制數(shù)據(jù)獲取協(xié)議，啟動(dòng)談判和團(tuán)購，協(xié)同支付數(shù)據(jù)訂購費(fèi)用和合理?APC，協(xié)同打造開放獲取平臺(tái)。領(lǐng)域數(shù)據(jù)平臺(tái)、企業(yè)數(shù)據(jù)中心等建設(shè)國家開放數(shù)據(jù)中心，并以基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)資源治理。大科學(xué)裝置平臺(tái)、科研機(jī)構(gòu)、高校、國家實(shí)驗(yàn)室等探索建設(shè)開放工作流、開放可重復(fù)研究測試的平臺(tái)或工具。科技管理部門、資助機(jī)構(gòu)等研究科技評(píng)估體系，設(shè)計(jì)對科研群體的開放科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。多主體聯(lián)合打造綜合開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，支持大科學(xué)工程、國際大科學(xué)計(jì)劃在全球范圍的實(shí)施。

成立多部門聯(lián)合工作組，協(xié)調(diào)推進(jìn)總體工作。成立由國家多部門組成的聯(lián)合工作組、專項(xiàng)任務(wù)工作小組，設(shè)立國家開放科學(xué)協(xié)調(diào)員。讓全球了解中國開放科學(xué)行動(dòng)，讓公眾了解國家開放科學(xué)計(jì)劃、資助機(jī)會(huì)，保障國家政策與行動(dòng)在各機(jī)構(gòu)的落實(shí)、協(xié)調(diào)，管理開放科學(xué)運(yùn)行資金的使用，組織監(jiān)測評(píng)價(jià)開放科學(xué)發(fā)展進(jìn)程。盡快培育和推出中國優(yōu)秀開放科學(xué)實(shí)踐案例，推薦到全球，實(shí)現(xiàn)中國貢獻(xiàn)。

（作者：楊衛(wèi)、常若菲，浙江大學(xué)；劉細(xì)文、黃金霞，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院信息資源管理系；陳雪飛，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；編審：楊柳春，《中國科學(xué)院院刊》供稿）