天津希望在基金市場上打造特色。天津和濱海新區希望打造的是一個基金基地——產業基金的發放、管理、吸引的基地。這個基地不同于深交所、上證所這種證券市場
非上市公司股權柜臺交易市場是天津打造基金基地的鏈條。天津自己成立基金，引進私募股權基金，然后為各種基金和私募股權基金創造出口
推進綜合經營方面，天津現在啟動的有兩條。第一步是盡快成立泰達國際控股公司，進行金融業綜合經營，整合天津市金融資源;第二步是考慮引進國際大金融機構作為戰略投資者
在建設與北方經濟中心相適應的金融服務體系歷程中，作為全國綜合配套改革試驗區，天津——這個歷史上的金融中心的復蘇日益引起多方關注。
濱海新區金融方面先行先試重點和突破口是什么？天津將如何進行直接融資突破，打造全國產業基金基地？在金融業綜合經營方面，天津如何謀劃整體思路，進行路徑選擇？本報記者專訪了天津市政府負責金融的副秘書長陳宗勝。
“天津希望在基金市場上打造出特色，”談及濱海新區金融改革突破口時，陳宗勝副秘書長鮮明地表示，天津和濱海新區金融改革將率先在直接融資方面突破，最希望打造的是基金基地——“產業基金的發放、管理、吸引的基地”。
在率先成立全國第一只大型契約型產業投資基金――渤海產業投資基金之后，天津正在吸引國外的私募股權基金。目前正在籌備面向國際私募股權基金的中國企業國際融資洽談會。陳宗勝介紹說，目前已確定有65家私募股權基金參與此次洽談會。
引入私募股權基金是為打造基金基地，也是為推動企業上市，利用資本市場做強做大。目前，天津初步確定了2010年上市公司的目標。能否完成？陳宗勝對本報記者表示，天津已出臺系列政策支持企業上市，對在2010年完成上市目標很有信心。
直接融資突破口：打造產業基金發放、管理、吸引基地
記者：戴相龍市長今年在天津市第十四屆人大第五次會議作政府工作報告時曾提出，將抓緊完善和實施濱海新區綜合配套改革試驗總體方案，突出重點，先行先試，力爭盡快取得突破。這個重點是什么？將率先在哪些方面取得突破？
陳宗勝：全國綜合配套改革試驗區政策國務院只給了天津，是國家給予天津的最大政策。國務院20號文中明確談到濱海新區應當是繼深圳、浦東之后中國沿海地區發展的第三增長極。
作為綜合配套改革試驗區，國務院給予濱海新區先行先試政策涵蓋四方面：金融、土地、保稅港、系列財稅政策。中央把金融放在第一位，也就是說，中央給予濱海新區作為全國綜合配套改革試驗區最重要任務之一就是金融領域試驗和改革，包括金融企業、金融產品、金融市場、金融調控、金融對外開放等，希望天津在金融領域各個方面先行先試，為中國下一步金融穩定和改革進行探索，作出示范。
為落實國務院20號文精神，天津市委市政府制定了綜合配套改革方案，其中專門有金融專項規劃，對天津下一步金融改革作了詳細規劃：一是直接融資，二是綜合經營，三是外匯體制改革，四是金融市場，五是爭取海峽兩岸金融試驗區，六是增加一些金融機構，作為金融創新改革主體和載體，七是發展天津的金融后臺服務，如培訓中心、支付結算中心、卡發放中心、計算中心等等。
我們現在盡全力率先突破的重點就是直接融資。天津要遵循全國金融改革方向，學習國際上其他國家經驗，進行直接融資試驗。
記者：可以說，下一步，中國金融領域應當突破的改革方向首先是直接融資，而天津和濱海新區敏銳意識到這個方向，自覺將直接融資作為突破口。在推進直接融資方面，天津整體思路是什么？
陳宗勝：直接融資首先是通過資本市場上市融資，其次是發行債券，包括中國人民銀行短期融資券，國家發改委企業債券，以及證監會今年下半年推出的公司債券。第三個方面的主要內容是基金。
天津希望在基金市場上打造特色。天津和濱海新區希望打造的是一個基金基地——產業基金的發放、管理、吸引的基地。這個基地不同于深交所、上證所這種證券市場。
去年天津已成功設立渤海產業基金，這是我國第一只大型契約式產業投資基金，總額200億。目前我們正全力加快運作，爭取使基金第二期資金募集到位，能在今年下半年設立，為中國產業基金大規模發展積累經驗，使國家發改委完善中的《產業基金管理辦法》盡早出臺，使其他地區發展產業基金有法可依。
現在有很多機構與天津商洽作為渤海產業基金二期機構投資者，包括一期未能入選的機構，目前正在洽談中。
記者：全國第一只契約式大型產業基金在天津成立是天津打造基金基地的最好開端，下一步，天津將如何給產業基金發展創造一個良好政策環境？
陳宗勝：我們正在吸引國外私募股權基金來天津，目前正在籌備面向國際私募股權基金的中國企業國際融資洽談會，主辦單位就是天津市政府、全國工商聯和美國的企業成長協會。
為給私募基金發展創造良好環境，我們首先幫助他們在全國范圍選擇處于成長期的成熟項目。將來他們一旦進入，就成為投資于中國企業的股權投資，就可以享受中國有關股權投融資政策，包括一切稅收優惠。
目前洽談會已確定有65只基金參與，我們希望增加到70－100家。打造產業基金基地不只為天津和環渤海服務，而是面向全國的。為開好國際融資洽談會，我們給全國各省市的有關單位發出了邀請函。
資本市場：2010年力爭近百家上市公司
記者：天津要打造基金發展基地，就會涉及到退出機制。產業基金投資往往是長期，幾年沉淀，需要一個很好的退出渠道，非上市公司股權柜臺交易市場因此非常重要，天津在這方面是如何考慮的？
陳宗勝：可以說，非上市公司股權柜臺交易市場恰恰是我們打造基金基地的鏈條上一個很重要的環節。天津自己成立基金，引進私募股權基金，然后為各種基金和私募股權基金創造出口，這就是OTC市場，非上市公司股權的柜臺交易市場，這是我們設想的很重要的鏈條。
OTC市場可以為產業基金設立一個退出渠道，上市則可以與上交所、深交所對接。這個OTC市場不同于股票市場，不同于深交所和上證所市場。
記者：天津市有關領導曾透露，天津打造資本市場的初步目標是，到2010年要有近百家上市公司。天津將如何推動這個工作？
陳宗勝：天津鼓勵企業上市，利用資本市場做強做大。我們跟深交所、上交所都有通暢的定期聯系，請他們給天津的中小企業、擬上市公司進行培訓、宣傳。
天津出臺了系列政策鼓勵企業上市：財政上有專門的上市支持基金，支持企業上市；允許擬上市公司內部有股權激勵，進行管理層期權激勵；稅收方面，在地方稅種上優惠，支持企業上市。
天津引入私募股權基金的目的之一也是推動企業上市。天津這幾年國內上市公司不多，與證券市場大勢有關，也與中國私募股權基金不發達有關。如果私募股權基金能夠盡早介入，幫助企業發展，一些成長性很好的企業可以很快上市。
我們引進私募股權基金的很重要目的就是幫助企業引進資金，發展，規范化，然后上市。所以天津市將從各個方面幫助私募股權基金選擇項目，享受稅收優惠，進行人才儲備，免除非正常干預。
上市方面，天津證監局一直在做工作，天津也有上市辦。目前天津正在籌建金融辦推進上市工作，機構已獲批準。
市有關領導提出的2010年上市公司規劃，是一個初步確立的目標。到2010年實現這個目標，我們是很有信心的。
綜合經營：泰達國際控股公司蓄勢待發
記者：在推進金融業綜合經營方面，天津以前比較引人矚目的是泰達控股的金融控股公司模式，而渤海銀行也在進行綜合經營改革創新。天津將如何選擇金融綜合經營路徑？綜合經營需要綜合監管，天津是否希望一行三會在天津設立綜合監管機構？
陳宗勝：在推進綜合經營方面，天津現在啟動的有兩條。首先是盡快成立泰達國際控股公司，進行金融業綜合經營，整合天津市金融資源，有的根據經濟發展周期收縮，有的在這個周期中擴大。
泰達國際控股公司已在籌備中。這是天津自己運作的機構，天津市有關企業控股，第二步是考慮引進國際大金融機構作為戰略投資者，可能是國際大銀行。至于泰達控股與這個公司的關系，泰達控股是其股東。
第二條很重要，就是吸引國內外其他金融機構到天津進行綜合經營，天津提供綜合經營基地。也就是鼓勵主體不是天津市的其他銀行、保險、證券公司在天津進行綜合經營試驗。
國家給予濱海新區綜合經營先行先試政策，從這幾年跟一行三會等有關部門溝通看，他們希望外地來的、外國的金融機構在天津獨立開設綜合經營的分支機構，而不是開設內部的分部。
保監會已批準在濱海新區進行保險領域的綜合經營，鼓勵有關銀行等金融機構在天津開設獨立的保險分公司。因為分公司是獨立的，有利于監管。
國外有大量的綜合經營就是這種類型，但國外也有大量的內設部門的綜合經營方式。在天津開展內設部門的綜合經營，有關部門在研究中，這需要良好的風險控制機制。
綜合經營需要綜合監管。至于爭取一行三會在天津設立綜合監管機構方面，我們有這個想法，也希望他們推進，但這個問題是由國家部門來決定的，天津提供試驗基地。
記者：在外匯管理體制改革方面，天津走在全國前列，渤海銀行在全國首家獲得負頭寸管理資格。下一步，天津在外匯體制管理改革方面將推出什么舉措，比如什么時候啟動人民幣一定區域的資本項目可兌換？
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