記者獲悉，在證券公司評審工作圓滿結束之后，中國證券業協會將與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業評價的內容與標準、工作程序和機制，并適時開展證券公司專業評價工作。
據了解，歷時三年的證券公司評審為推動證券公司業務創新、從正面樹立證券行業社會形象，發揮了積極作用。它有力配合了證券公司綜合治理，促進了券商組織創新、產品創新和業務創新的逐步推出。
實施評審工作以來，共有14家創新試點類公司發行了27只集合理財產品，業務規模達到了657億元；19家創新試點券商累計創設權證產品14只；8家創新試點券商創設發行了9只企業資產證券化產品，管理資金達263億元。截至今年8月底，協會共受理了38家公司創新試點類評審申請，評審產生了29家創新試點類券商，3家公司未通過評審，6家公司因達不到評審條件未予評審；共受理了51家公司規范類評審申請，評審產生了31家規范類券商，4家公司未通過評審，7家公司因不符合評審條件未予評審。
在申請規范類評審的公司中，有9家公司通過評審后，又通過了創新類評審。兩類券商通過評審逐級產生，使監管部門能夠針對不同類別的證券公司，區別風險，采取分級監管，改變了過去對所有公司實施同等規格監管的局面，使自律管理和他律監管得到有效配合。
記者從中國證券業協會獲悉，下一步協會將認真總結證券公司評審工作經驗，借鑒評審工作所建立起來的工作機制和工作內容，豐富證券公司自律管理的內容，充分發揮協會在證券公司常規監管下自律管理的積極作用。
同時，要歸納總結評審過程中形成的業務風險內部控制制度與機制等行業性評價標準，完善行業自律規則體系，在充分借鑒評審經驗的基礎上，與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業評價的內容與標準、工作程序和機制，適時開展證券公司專業評價工作。
此外，協會還將加強證券行業的跟蹤與調研，及時掌握證券公司的發展情況，加強與監管部門、交易所等其他自律組織的溝通，不斷引導和推動行業創新活動。（于揚)
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