監管部門正在加緊調研證券經紀人制度，日前專門組織北京地區證券公司召開座談會征求意見。業內人士預計，證券經紀人制度有望于明年年中推出。
監管部門加緊調研
知情人士透露，在近期北京市證券業協會召開的轄區內證券公司經紀人管理研討座談會上，中國證券業協會的有關人士也參會，并向各公司征求意見。“目前證券業協會一直在各地征求意見，相關規定最快可能于明年6月份正式出臺。”該人士說。
我國未來的證券經紀人制度將借鑒成熟市場的模式，擬采取協會統一管理和公司自行管理相結合的分級管理模式，對經紀人實行公司統一建制，重視經紀人的從業誠信記錄。此前，監管部門曾多次調研美國、香港等地的證券經紀人制度。
雖然尚未出臺統一的管理規定，但各地證券監管及自律部門都在積極作相應準備，以便加強對其轄區內證券經紀人的管理。吉林證監局今年7月頒布《吉林轄區證券經營機構證券營銷人員管理的指導意見》，明確要求各證券經營機構將證券營銷人員納入證券經營機構員工統一管理，營銷人員必須取得證券從業資格、獲得吉林省證券業協會頒發的證券營銷人員職業資格后，方可從事證券營銷活動。
北京證券業協會于今年11月份下發《關于規范證券營銷行為的重要提示》，要求各在京證券公司、營業部督導自己的市場營銷人員嚴格執行有關文件的要求，杜絕發生違反證券法律、法規、行業自律要求的現象。
其他地區也在對轄區內統一證券經紀人管理做前期準備，如準備出臺證券經紀人培訓、考試、考核的相關規定等。“雖然可以做一些前期準備，但具體管理需要由中國證券業協會統一出臺規定。”一位地方監管層人士表示。
經紀人管理亟待規范
我國現行法規沒有對自然人形態的經紀人地位、業務范圍等明確規定，也沒有設立專門的經紀公司，證券經紀人往往依附于證券公司營業部存在；并且其活動基本停留在較低層面，活動目標在于為券商爭奪客戶來獲取傭金。“現在經紀人只是簡單的為公司拉客戶，由于沒有簽訂勞動合同，其管理游離于營業部之外。加之沒有相應的法規，目前對經紀人的管理實際上處于無章可循的階段。”一家證券公司營業部負責人說。
由于缺乏統一管理，證券經紀人在營銷過程中存在一些不規范行為，導致市場上的經紀人往往相互惡性競爭，大打傭金價格戰，開戶給回扣、平移客戶、非現場開戶等違規現象屢禁不止。
而這種惡性競爭給證券公司營業部帶來了一些負面影響，多家證券公司營業部負責人表示，希望相關規定盡快出臺。按照目前的設想，證券經紀人實行公司統一建制后，證券公司可以根據和經紀人簽訂的相關合同明確雙方的權利和義務，對其進行管理。從而防止在因經紀人工作失誤導致客戶和營業部發生糾紛時，經紀人一走了之的現象。
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