為落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)起草了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（草案）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
請(qǐng)于2008年9月15日前將反饋意見(jiàn)以電子郵件發(fā)送至xutao@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061060。
附件：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（草案）》（征求意見(jiàn)稿）
二OO八年九月一日
證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（草案）
（征求意見(jiàn)稿）
第一條
為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，防范因證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理不善而引致的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下稱(chēng)《條例》），制定本規(guī)定。
第二條 證券公司可以通過(guò)公司員工開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，也可以委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
證券公司委托公司以外的人員開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
第三條
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。
第四條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并具備《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第一款第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；
（二）證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；
（三）證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；
（四）證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；
（五）雙方權(quán)利義務(wù)；
（六）違約責(zé)任。
第七條
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同后，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)協(xié)會(huì)）申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并申請(qǐng)領(lǐng)取由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制并編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。
證券公司收到證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，填寫(xiě)證券經(jīng)紀(jì)人姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、公司查詢(xún)與投訴電話等內(nèi)容，加貼證券經(jīng)紀(jì)人近照，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。
第八條
證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明的代理權(quán)限、代理期間等發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)新證書(shū)，并按照本規(guī)定第七條第二款辦理新證書(shū)的填寫(xiě)和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，交協(xié)會(huì)統(tǒng)一處理。
證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
第九條
取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明的代理權(quán)限內(nèi)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，并在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系和代理權(quán)限。
第十條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列活動(dòng)：
（一）向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
（二）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
（三）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
（四）向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；
（五）法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，不得從事下列行為：
（一）代理客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜，或者操作客戶(hù)賬戶(hù)；
（二）向客戶(hù)提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
（三）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)的投資收益或者賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾；
（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)，或者違反規(guī)定泄露所掌握的客戶(hù)信息；
（五）損害客戶(hù)利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記前，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于30個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并按照協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十三條
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)客戶(hù)能夠通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)回訪制度，指派有關(guān)人員定期通過(guò)電話、函件或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理機(jī)制，妥善處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶(hù)。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)投訴電話有人持續(xù)值守。
第十四條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。
第十五條
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，記載公司所有證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況等信息。
第十六條
對(duì)《條例》實(shí)施前已為證券公司聘用或者已經(jīng)接受證券公司委托、尚未取得證券從業(yè)資格的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員，證券公司要集中組織專(zhuān)業(yè)知識(shí)、法律法規(guī)和職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，在其通過(guò)協(xié)會(huì)舉辦的證券從業(yè)人員資格考試或者證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試，取得證券從業(yè)資格，并完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，方可允許其從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
僅通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試的員工，不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第十七條
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織、辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和有關(guān)人員予以紀(jì)律處分。
協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，提供證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)信息的查詢(xún)服務(wù)。
第十八條
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司及其有關(guān)責(zé)任人員，依法采取監(jiān)管措施或者予以處罰。
第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。
（證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 ）
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