新華網(wǎng)北京１０月３１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會３１日正式發(fā)布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》，證券公司申請新增加業(yè)務種類的時間間隔由草案中的一年縮短為６個月。
證監(jiān)會曾于９月初發(fā)布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定(草案)》,并向社會公開征求意見。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，來自地方證監(jiān)局和證券公司的修改建議，主要圍繞在三個方面：一是申請增加業(yè)務種類的數(shù)量限制和時間間隔限制的意見；二是關(guān)于增加或減少業(yè)務種類時圍繞申請材料提出的意見；三是對申請增加業(yè)務種類審慎性的要求提出了一些意見。證監(jiān)會據(jù)此對草案進行了修改。
這位負責人介紹說，有建議提出應該增加業(yè)務種類審慎性的要求，把前次申請業(yè)務開展情況，作為再次申請增加業(yè)務的條件之一，如果現(xiàn)有的業(yè)務不能正常開展就不批準新增業(yè)務申請。證監(jiān)會經(jīng)過研究后采納了此建議，將現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況良好，作為證券公司增加業(yè)務種類審慎性的要求。
根據(jù)正式公布的暫行規(guī)定，如果證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會批準設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本８０％的，或者因依法履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。
暫行規(guī)定還要求，證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務應當建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風險進行充分評估論證，并制定業(yè)務管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。
暫行規(guī)定自１２月１日起實施。證監(jiān)會１９９９年３月１６日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》同時廢止。
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