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附表十：高管狀況指標
評價重點
關注保險專業中介機構高管人員的誠信記錄、以及穩定性
評價內容
1、高管人員因經濟犯罪受過刑事處罰（不受評估期限制）
2、評估期前高管人員受過保險監管行政處罰
3、高管人員頻繁變動
計分方法
評估期前高管人員受保險監管行政處罰的，每人次計3分
高管人員有經濟犯罪記錄的，每人次計5分
法人代表或者總經理在評估期間變動超過2次的，每人次計5分
其它高管人員在評估期間變動人次超過高管數量50％的，計10分
附表十一：從業人員狀況指標
關注保險專業中介機構從業人員非正常變動所掩藏的風險
1、業務人員增長率=（年末數-年初數）/年初數×100%
2、持證率情況
屬于下列情形之一的，計3分：
1、業務人員數少于100的，增長率大于100%；
2、業務人員數超過100的，增長率大于50%；
3、持證率介于[60%，70%）。
屬于下列情形之一的，計5分：
1、業務人員數少于100的，增長率大于200%；
2、業務人員數超過100的，增長率大于100%；
3、持證率介于[50%，60%）。
屬于下列情形之一的，計7分：
1、業務人員數少于100的，增長率大于300%；
2、業務人員數超過100的，增長率大于200%；
3、持證率低于50%。
附表十二：自律狀況指標
關注保險專業中介機構遵守行業自律的情況。
違反行業自律的次數
被行業自律組織紀律處分，每次計2分
附表十三：輿情與投訴狀況指標
關注保險專業中介機構被媒體曝光、及被舉報投訴的情況
投訴指數=本機構投訴率/行業投訴率
投訴率=投訴件數/業務收入
2、同一問題是否多次被投訴
3、媒體曝光與投訴內容
1、投訴指數超過2；
2、同一問題被投訴達5人次（含聯名信、集體訪）。
1、投訴指數超過4；
2、同一問題被投訴達10人次（含聯名信、集體訪）。
屬于下列情形之一的，計8分：
1、投訴指數超過5；
2、同一問題被投訴達15人次（含聯名信、集體訪）;
3、媒體曝光和投訴的內容涉嫌非法開展保險業務、銷售誤導、傳銷、非法集資、虛開發票、挪用客戶資金等。
附表十四：外部審計情況
關注外部審計報告對被考察中介機構的評價情況，判斷風險程度
會計師事務所在外部審計報告上出具的意見
外部審計報告為保留意見的，計8分
外部審計報告為否定意見或無法表示意見的，計15分
