市場期待已久的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法昨日晚間由證監(jiān)會正式披露。在這份名為《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的文件中提及，經(jīng)紀(jì)人只能為一家公司服務(wù)，并且在執(zhí)業(yè)范圍上將有所限制。該規(guī)定將于下月13日開始實(shí)施。
執(zhí)業(yè)范圍與能力相適應(yīng)
按照這一規(guī)定，證券公司可以利于自己的員工開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也可以外聘人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
在委托合同中，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍、服務(wù)的營業(yè)部都將被載明。這份規(guī)定指出，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
這意味著，此前那種證券公司員工隨意流動的情況將變得很困難。
一名資深券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員指出，這個(gè)辦法更多的是明確了經(jīng)紀(jì)人和券商的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)人的利益有了一定保障，也有利于行業(yè)的發(fā)展。
替客戶交易等操作被禁
昨日晚間披露的規(guī)定也對于經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)范疇做了明確的規(guī)定。
其中，替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜是被明文禁止的，此外經(jīng)紀(jì)人也不得通過他人來代為開展業(yè)務(wù)。
此外，為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利的活動亦被禁止。
目前，國內(nèi)一些較活躍的營業(yè)部，為客戶間提供拆借、融資的便利比較常見。（記者吳敏）
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