6月3日，北京問天律師事務(wù)所律師正式向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會遞交仲裁申請，狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩(wěn)貳號基金2007年紅利。南方基金公司由此成為國內(nèi)首家由于“鐵公雞”基金一毛不拔而惹上官司的基金公司。
南方基金公司惹上官司
記者注意到，此次出面狀告南方基金公司的“申請人”，為一位個人基金投資者；“被申請人”為南方基金管理有限公司。
2006年6月29日，這位基民通過一家證券公司認(rèn)購南穩(wěn)貳號基金共計5萬元，基金份額為49026.12份。2007年4月9日，拆分后基金份額變?yōu)?04194.64份。在認(rèn)購時，該基民明確選擇基金的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且其一直將上述份額基金持到現(xiàn)在，期間未做過任何回贖。
該基民認(rèn)為，根據(jù)《基金合同》第15章“基金的收益與分配”第3條約定，“在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%，若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配”，“本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅”。《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金2008年年度報告》顯示，該基金2007年期末可供分配基金份額利潤為每份額0.6959元。根據(jù)《基金合同》約定，南方基金公司至少應(yīng)當(dāng)將該利潤的90%即每份額0.6263元部分分配給基金持有人。
但是，南方基金公司卻不顧他明確選定“現(xiàn)金分紅”這種紅利分配方式的意愿，擅自將其應(yīng)當(dāng)分得的現(xiàn)金紅利進(jìn)行再投資，給他造成了嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。因此，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
“紅利追討”成為焦點
這位基民認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國信托法》第36條的規(guī)定：“受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財產(chǎn)受到損失的，在未恢復(fù)信托財產(chǎn)的原狀或者未予賠償前，不得請求給付報酬。”南方基金公司在賠償他的損失以前，一直從他的基金份額財產(chǎn)上提取管理費的行為嚴(yán)重違反了《信托法》的相關(guān)規(guī)定，因此，南方基金公司應(yīng)當(dāng)將自2008年1月1日起至2009年6月2日(暫定日)違法收取的管理費共計人民幣2041.49元退還給南穩(wěn)貳號基金。
另外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第9條第1款關(guān)于“基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。”以及第83條關(guān)于“基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的規(guī)定，南方基金公司應(yīng)當(dāng)賠償他紅利損失共計人民幣65257.1元。
這位個人基金投資者還在仲裁申請中提出，南方基金公司應(yīng)當(dāng)賠償他的利息損失人民幣1329.42元(從2009年1月1日起至2009年6月2日止，并且還應(yīng)賠償被申請人在實際履行判決之日前的利息損失)。
真正“戰(zhàn)事”剛剛開始
大智慧信息顯示，至2008年末期，南穩(wěn)貳號基金持有人戶數(shù)為569720，戶均份額為18025.54份。
問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師向記者表示，“之所以從當(dāng)前的幾萬戶持有人當(dāng)中，代理其中的一位自然人投資者來申請仲裁，主要是從工作量的繁簡等方面所作的考量。在其他材料準(zhǔn)備好之后，還將陸續(xù)申請仲裁。真正的‘戰(zhàn)事’才剛剛開始。”
張遠(yuǎn)忠律師還坦稱，本來是不打算走到現(xiàn)在地步。在申請仲裁前，我們一直期待南方公司有合理的解決方案。但是，自4月10日就南穩(wěn)貳號巨額收益不分紅發(fā)出法律意見書至今，已經(jīng)過去將近兩個月了，南方基金卻始終未作出公開回應(yīng)、甚至不加理睬。
一位網(wǎng)易博友留言稱，“我是2007年5月8日以1.0625元買的南穩(wěn)貳號。當(dāng)時工行的理財師告訴我，每年最多分紅12次。只要不虧損就會保證每年都分紅。現(xiàn)在看來是徹底欺騙了基民。只有拜托您替我們討回公道了。”
在接受記者采訪的時候，南方基金公司策略發(fā)展部一位負(fù)責(zé)人向記者表示，基金持有人為追討紅利申請仲裁的事情，目前公司已經(jīng)知曉，“既然已經(jīng)進(jìn)入了仲裁程序，那就適當(dāng)去應(yīng)對，等待最后的仲裁結(jié)果唄！”
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