7月份以來已將40余個賬戶提請證監會稽查提前介入
⊙本報記者王麗娜視頻：深交所對新股重大異常交易保持高壓態勢媒體來源：第一財經《早市導航》
新股IPO重啟以來，發行制度的市場化改革以及監管機構警示風險和強化監管的舉措得到了市場各方的理解和支持，取得了初步成效。各證券商高度重視客戶交易行為管理工作，積極支持和配合交易所的相關舉措，特別加強了對重點客戶的教育、引導和規范，絕大部分投資者也對相關舉措表示理解和歡迎，對維護市場秩序發揮了積極的作用。從近期深市中小板幾只新股上市情況來看，股價走勢總體比較平穩，這是市場各方共同努力的結果。
不過，深交所有關負責人表示，從當前市場情況看，仍然存在部分新股上市首日漲幅遠超市場預期、新股上市初期股價波動性大等現象；從近期市場監控情況來看，在新股上市首日及隨后的交易中，仍有個別投資者通過大筆申報、連續申報、高價申報等手段拉抬股價，誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風介入，造成股價大幅波動，謀取不當利益。這類行為已成為新股上市首日過度炒作的主要風險。
該負責人介紹，為防范新股上市首日交易風險，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，交易所將對涉嫌違法違規的重大異常交易行為實施重點監管，這些行為包括：虛假申報，拉抬、打壓，對倒交易，自買自賣，連續集中交易，異常回轉交易和涉嫌內幕交易等。對此，廣大投資者應予以高度重視，避免違規越線。
針對新股交易中出現的重大異常行為，深交所積極發揮系統聯合監管和執法的優勢和作用，重點對涉嫌違法違規行為采取了以下監管措施：一是及時提請證監會稽查提前介入。7月份以來，已先后向中國證監會上報了多起投資者利用資金優勢巨額申報、連續申報、拉抬股價、虛假申報和涉嫌操縱開盤價的案件，共涉及異常交易賬戶40余個。目前，中國證監會已對上述賬戶提前介入稽查，并鎖定部分涉嫌違規賬戶；二是不斷強化券商對客戶交易行為的管理職責，要求會員采取有效措施切實規范客戶交易行為，加強投資者風險教育，引導投資者行為，遏制上述重大異常交易行為發生；三是對重大異常交易賬戶實施限制交易措施。繼七月上旬對以連續大筆申報、漲停申報、虛假申報等方式蓄意拉抬股價的方文艷和黃麗娟等2個賬戶實施為期一個月的限制措施后，近期又對參與“萬馬電纜”等個股炒作，涉嫌以虛假申報手段操縱開盤價參考價及開盤價的賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施；四是及時制止和風險警示，盤中嚴密監控，發現利用資金優勢大筆申報、連續申報拉抬股價等重大異常交易情況，立即采取警示措施。
該負責人強調，新股過度炒作，價格嚴重背離價值，扭曲了二級市場的價格形成機制，勢必影響一級市場的定價基礎，損害證券市場平穩和長遠發展。該負責人提醒廣大投資者，對少數投資者通過大筆申報、連續申報、頻繁申報、虛假申報等方式拉抬股價、誘導中小投資者跟風介入并以此牟利的行為，要保持高度警惕，理性投資，切勿盲目跟風。深交所將繼續對重大異常交易行為保持高壓態勢，嚴密監控和打擊涉嫌違規行為。同時，再次鄭重提醒廣大投資者，一定要樹立理性投資的觀念，合法合規參與證券交易。
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