一季度共發(fā)現(xiàn)異常交易行為147起，對涉嫌市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，已提請證監(jiān)會立案或作進一步調(diào)查
本報訊近日，上交所發(fā)布了2009年第一季度自律管理工作報告。在第一季度，圍繞上市公司信息披露、債券基金信息披露、會員公司監(jiān)管和市場交易行為監(jiān)管，上交所主要開展了五方面自律管理工作。
首先，針對權(quán)證和大小非監(jiān)管，上交所加大違規(guī)交易行為的監(jiān)察力度。一季度共發(fā)現(xiàn)并調(diào)查異常交易行為147起，其中對81家次券商營業(yè)部給予電話提醒，發(fā)出監(jiān)管問詢函2份，監(jiān)管提示函29份，約見會員公司談話5起，走訪會員營業(yè)部5家，并采取限制證券賬戶交易措施4起。通過調(diào)查和分析，及時發(fā)現(xiàn)涉嫌市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為線索多起，并提請證監(jiān)會立案或作進一步調(diào)查。在遏制權(quán)證炒作、大股東超比例減持等異常交易行為工作中，靈活運用盤中臨時停牌、限制違規(guī)賬戶交易等監(jiān)察處罰手段，有效提高監(jiān)管威懾和實效。
第二，完善相關(guān)自律管理規(guī)則制度，進一步夯實自律監(jiān)管的基礎(chǔ)。通過開展業(yè)務(wù)規(guī)則的專項評估，加強業(yè)務(wù)規(guī)則制定、修改計劃的落實力度。同時，梳理紀律處分委員會運作的基本情況，推動完善紀律處分工作機制。
第三，圍繞完善規(guī)則指引和加大懲戒力度，對上市公司展開積極監(jiān)管。通過發(fā)布《關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購管理辦法>等有關(guān)規(guī)定具體事項的通知》和年度工作備忘錄等相關(guān)配套規(guī)則指引，提高監(jiān)管工作的靈活性和透明度。同時，加大對違規(guī)信息披露和上市公司高管違規(guī)買賣股票等違規(guī)行為的懲戒力度。一季度，共對4家上市公司及其相關(guān)人員進行了公開譴責，6家公司及其相關(guān)人員進行了通報批評，并對24家上市公司的有關(guān)行為和事件表示了監(jiān)管關(guān)注。
第四，上交所加強了對債券信息披露監(jiān)管力度。通過發(fā)布《關(guān)于做好公司債券發(fā)行人2009年信息披露工作的通知》，要求所有債券發(fā)行人要嚴格執(zhí)行《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，履行債券發(fā)行人的信息披露責任和義務(wù)。
第五，圍繞客戶管理和技術(shù)管理，提升會員管理水平。通過強化權(quán)證風險防范和監(jiān)管，進一步督促會員加強權(quán)證業(yè)務(wù)的客戶管理工作。通過進一步推動會員落實《技術(shù)管理細則》，加強會員技術(shù)管理水平。此外，還進一步加強與外界的合作與交流，以提升會員管理水平。
據(jù)了解，上交所自2005年就開始發(fā)布年度白皮書，對一年來自律管理工作進行系統(tǒng)總結(jié)和分析，受到市場的廣泛關(guān)注和積極評價。在此基礎(chǔ)上，為進一步提高監(jiān)管透明度，及時傳達監(jiān)管信息和宣傳監(jiān)管政策，上交所自2008年第三季度開始發(fā)布季度白皮書。目前，年度和季度白皮書已經(jīng)成為市場了解監(jiān)管信息的一個重要渠道，同時也搭建了一個監(jiān)管者與市場參與者良好的溝通平臺和橋梁。
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