大龍地產(chǎn)兩高管“窗口期”違規(guī)減持
專家建議暫停一年再融資申報
□本報記者白寶玉
正當(dāng)?shù)禺a(chǎn)股在資本市場炒得火熱之時，一些上市公司的高管也趁機逢高減持。但遺憾的是，個別高管卻撞到了減持“窗口期”的槍口上了。
10月16日和19日，大龍地產(chǎn)(600159)兩高管魏彩虹和馮國賓分別以每股17.16元和18.89元的價格減持了2000股和4700股。而大龍地產(chǎn)又在10月29日發(fā)布三季報，兩位高管此舉直接違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(以下簡稱《高管持股變動規(guī)則》)在定期報告披露前30內(nèi)不得買賣自家公司股票的規(guī)定。
一券商投行人士稱，如果監(jiān)管部門對這兩位高管作出行政處罰，則可能會影響到大龍地產(chǎn)非公開發(fā)行股票的事項。
為何遲遲未見處理
大龍地產(chǎn)全稱為北京市大龍偉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)股份有限公司，公司注冊地址：北京市順義區(qū)府前東街甲2號。公司主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開發(fā)和建筑施工，現(xiàn)任董事長為趙川。
大龍地產(chǎn)今年前三季度業(yè)績大幅飆升，凈利潤同比增加139倍，也可以說是業(yè)績集中釋放。而同時，大龍地產(chǎn)二級市場上的股價也在近期創(chuàng)下了上一輪牛市的新高。
這兩位高管也就在股價大躍進時，趁機減持回收了大部分的成本，而且“收益率”頗高。魏彩虹和馮國賓皆是在2008年9月24日以每股5.4元、5.37元的價格買入的，持股近一年，收益率皆超過200%。但直接違反了高管持股的相關(guān)規(guī)定。
上述《高管持股變動規(guī)則》第十三條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；(三)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。
事實上，大龍地產(chǎn)三季報的披露日期早已在上交所網(wǎng)站上公布。大龍地產(chǎn)公司方面是10月19日將上述高管持股變動信息填報入上交所“董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份變動情況”欄中。可以說大龍地產(chǎn)公司方面應(yīng)該是早已知道高管“違規(guī)減持”了。
但讓人奇怪的是，事情已經(jīng)發(fā)生20天了，大龍地產(chǎn)公司卻“一聲不吭”，未作公開處理。
如受行政處罰則會影響增發(fā)？
10月29日，大龍地產(chǎn)根據(jù)證監(jiān)會《高管持股變動規(guī)則》制定了自家的《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦法》，其中第十二條規(guī)定：公司董事、監(jiān)事和高級管理人員如欲買賣本公司股票，可以在買賣之前征求董事會秘書的意見。董事會秘書應(yīng)該根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予答復(fù)，董事會秘書對該事項有疑問的，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所咨詢后答復(fù)。
后面的第十六條又規(guī)定：公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本管理辦法規(guī)定的，由此所得收益歸公司所有，同時公司視情節(jié)輕重給予其他相應(yīng)處分。
因而，對于高管違規(guī)減持，當(dāng)時就有市場人士質(zhì)疑稱，這并不是頭一次出現(xiàn)高管在限制期內(nèi)買賣自家公司股票事件。這種低級的錯誤一再出現(xiàn)，如果不是涉嫌內(nèi)幕交易，就是這些公司在管理上比較混亂，高管人員的法律知識不完善，而負(fù)責(zé)信息披露的人員又沒有提醒相關(guān)人士，最終出現(xiàn)了違規(guī)行為。
大龍地產(chǎn)在今年7月決定非公開發(fā)行股份數(shù)量不超過7,000萬股(含7,000萬股)，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日股票交易均價的90%，即11.33元/股。
一券商投行人士分析稱，如果監(jiān)管部門對這兩位高管作出行政處罰，則可能會影響到大龍地產(chǎn)非公開發(fā)行股票的事項。如果兩位高管所犯錯誤較小，則通常就會沒收“違規(guī)”所得。
因而，上海國家會計學(xué)院一位老師建議，對高管違規(guī)減持的上市公司，證監(jiān)會應(yīng)該暫停其一年再融資申請。 |
