為協同國家廣電總局做好廣播電視證券節目規范工作，證監會8月3日表示，日前下發《關于協同做好廣播電視證券節目規范工作的通知》，要求各地證監局按照轄區監管責任制，協同地方廣電管理部門規范廣播電視證券節目。嚴格禁止無證券投資咨詢相關資格的機構和人員以“資深人士”、“薦股高手”、“投資專家”、“操盤手”、“薦股大賽”等名義或形式參與證券節目，對具體證券的價格走勢、分析預測作出評論或者作出投資建議，變相招攬客戶，非法從事證券業務，操縱證券價格。
近兩年來，一些不法分子利用廣播電視證券節目開展非法證券活動，進行“搶帽子”交易操縱股票價格，詐騙投資者錢財，利用虛假夸大信息違規開展營銷活動。個別廣播電臺、電視臺出租轉讓節目時段，對參與證券節目的機構和人員資格把關不嚴，節目內容存在片面、夸大、虛假內容，證券信息類產品廣告以誤導方式招攬客戶。
針對上述情況，通知要求，各證監局建立健全轄區證券節目監測機制，積極配合廣播電臺、電視臺做好參與證券節目的機構和人員的資格審查工作，加強對證券信息類產品廣告的審查，及時協調廣電管理部門處理證券節目及證券信息類產品廣告不規范問題。并會同地方廣電管理部門和廣播電臺、電視臺，引導轄區證券公司、證券投資咨詢機構，積極參與廣播電視證券節目。
通知要求，各證監局形成運作有效的常規協作監管工作機制。并摸清和核實轄區廣播電視證券節目基本情況，匯總分析不規范問題，及時向地方廣電管理部門和有關廣播電臺、電視臺通報。
各證監局應以監測不法分子利用廣播電視證券節目開展非法證券活動為重點，關注證券節目是否存在宣傳虛假、片面和誤導性信息，是否存在宣傳過往薦股業績、產品、參與機構和人員的能力，是否存在播出客戶招攬內容和聯絡方式，證券信息類產品廣告是否經過證券監管部門審查或者與審查內容不一致，相關機構和人員是否具有證券投資咨詢業務資格等。并協調地方廣電管理部門，及時清理非法證券活動信息。
通知強調，嚴格禁止無證券投資咨詢相關資格的機構和人員以“資深人士”、“薦股高手”、“投資專家”、“操盤手”、“薦股大賽”等名義或形式參與證券節目，對具體證券的價格走勢、分析預測作出評論或者作出投資建議，變相招攬客戶，非法從事證券業務，操縱證券價格；或借用、冒用他人業務資格參與此類節目。嚴格禁止證券公司、證券投資咨詢機構出借或以其他方式，允許他人使用證券投資咨詢業務資格或者為其提供便利。
通知還要求，各證監局切實做好證券信息類產品廣告的合規審查工作。
自去年3月證監會全面開展整治非法證券投資咨詢和非法證券理財以來，打擊非法證券活動取得積極成效，震懾了不法分子。截至2010年6月底，關閉非法網站1565個，清理網絡非法證券活動信息4390余條，叫停涉及非法機構和人員的廣播電視違規證券節目123個，叫停報刊違規證券廣告欄目36個。公安機關偵破查處非法證券活動案件134起，抓捕犯罪嫌疑人724人，工商部門取締非法機構27個。
□本報記者 蔡宗琦
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