中國網／中國發展門戶網訊 當前，全球經濟格局和治理體系正在發生深刻變革，新一輪科技革命和產業革命正蓄勢待發，科技創新成為經濟發展的新動能，世界主要強國和地區紛紛加快創新型國家建設和轉型。習近平總書記在黨的十九大報告強調，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破”。李克強總理在視察中國科學院物理研究所時談到，“一個國家基礎科學研究的深度和廣度，決定著這個國家原始創新的動力和活力”。我國深入實施創新驅動戰略，為順應經濟社會發展與國家安全各個領域對源頭創新的強烈需求，制定了《“十三五”國家基礎研究專項規劃》，進一步提升創新源頭供給能力，推動基礎研究整體繁榮，使我國成為未來世界發展的領先力量和戰略引擎。

新時期國際上基礎研究的趨勢與經驗借鑒

1. 基礎研究領域聚焦國家與社會需求

（1）國家與社會力量嵌入基礎研究領域?，F代科學價值屬性多元化，基礎研究邊界不斷拓寬，基礎研究從最初的以學術機構自由探索為主的“小科學”時代，進入由國家為主導，社會各界力量共同推動協同創新的“大科學”時代?！按罂茖W”時代的顯著特征是：國家、企業和社會力量嵌入基礎研究中，國家加強組織管理，集中優勢資源推動基礎研究滿足國家重大戰略和需求。世界主要強國與地區將有限的人力、物力、財力集中到最迫切、最需要的地方以及社會發展最重要的方向上，紛紛制定和實施各種層次和類型的科技發展計劃，如?20?世紀美國的“阿波羅計劃”和“納米計劃”，歐盟的“尤利卡計劃”和“地平線?2020?計劃”，以及德國提出的“工業?4.0”高技術戰略計劃等。

（2）科學實踐承擔更多國家責任?？茖W、技術與一國的經濟、社會和政治愈加緊密結合，傳統意義上的科學自我治理面臨困境，科學探究相對自由的時代面臨終結?？茖W也走出了個體科學家的時代，現代科學形成了建制化，科學更多與經濟、政治等其他系統結合。隨著科學成為公眾科學，科學實踐承擔了新的任務和責任。社會投入了巨額的資金和道德資本，預期科學對人類健康、國防、國家自豪感、社會生產力等產生可測度的回報。

（3）注重發揮基礎研究的支撐作用。當前，科學與產業發展齊頭并進，進入飛速發展的歷史時期，醞釀著革命性突破。不管是科技革命還是產業革命，都迫切需要來自基礎研究的源頭創新提供支撐。世界主要創新型國家普遍通過制度化措施連接科技與產業需求，加速推動基礎研究繁榮，提升基礎研究的整體效能。例如，美國國家自然科學基金（NSF）和國立衛生研究院（NIH）的項目申請表都有“國家需求”一欄，使國家導向成為科技項目立項的重要依據。英國的科技政策注重發揮產業需求對基礎研究的導向作用。

2. 基礎研究發展依托規劃與組織管理

（1）重視戰略導向基礎研究的布局，將國家或地區需求與前沿科學緊密結合?；A研究是創新驅動發展階段后技術領先世界的重要保證，西方主要國家或地區均將基礎研究視為重要的國家戰略。美國重視基礎研究在國家戰略中的重要地位，對基礎研究的資助一直處于世界領先水平，每年的研究與試驗發展（R&D）經費中基礎研究經費投入穩定在?15%?左右。每年，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）、國家科學技術理事會（NSTC）、國防高級研究計劃局（DARPA）、戰略與國際問題研究中心（CSIS）等各個政府部門都會發布綜合性科技戰略計劃。根據特朗普政府的?2019?財年預算報告，美國在大幅度削減政府研究機構預算規模的同時，維持了基礎研究領域的經費水平，特別是加大對生物醫療基礎研究的投入，在科研經費機構上進一步向基礎研究傾斜。歐盟最新的科技框架計劃——“地平線?2020?計劃”，將基礎科學研究領域定為三大優先戰略領域之一，對基礎科學的預算支持金額達?244.41?億歐元，占所有研發與創新經費的?31.73%，以鞏固歐盟研究與創新體系的全球競爭力。

（2）提升基礎研究項目的組織管理水平，優化國家與地區科技資源配置。目前，世界各主要創新國家和地區均根據自身的政治經濟特點與歷史文化條件，探索出相對完善的基礎研究組織管理體系與項目管理流程，形成各具特色科技資源優化配置經驗和手段。例如，美國主要靠經濟手段和法令對全國科技工作進行調控，對計劃立項的項目一律通過簽訂研究合同資助研究經費。一般而言，美國重大科技項目在立項階段需通過參議院和眾議院的質詢，并在執行階段由司法部門進行約束。歐盟通過科技框架計劃不斷調整重點科技研究領域，最近的“地平線?2020?計劃”將基礎研究確定為優先發展戰略項目，加大了歐盟層面不同資助計劃的整合力度，將以前各自獨立的歐盟研發框架（FB）、歐盟競爭與創新計劃（CIP）、歐洲創新與技術研究院（EIT）3?個研發計劃的預算進行整合，并將歐盟結構基金中用于創新的部分囊括進來進行統籌管理，避免條塊分割和重復資助。歐盟重大科技項目分工明確，分別由不同專門機構進行研究政策制定、科技項目日常管理和創新項目管理，不僅流程簡潔，而且公共服務水平較高。

（3）政府加大對基礎研究的間接投資，激勵產業、基金等為基礎研究提供資助。美國與歐盟推廣各類金融融資辦法對基礎研究進行資助。比如，政府開展股權、債券投資形式，或政府借助金融機構將政府資金轉變為間接股權或債權。美國政府鼓勵民間風險資金投資基礎研究。歐盟則多采用政府和金融機構合作的方式對基礎研究進行資助，如通過政府出資建立投資公司、政府和銀行共同出資共擔風險進行投資等。歐盟“地平線?2020?計劃”鼓勵根據研發活動的不同性質靈活實行撥款、貸款、政府資金入股和商業采購等資助形式。

3 .基礎研究注重制度優化與法律保障

（1）注重基礎研究領域經費投入的法律和制度保障。世界主要創新型國家普遍重視科技立法或通過強制性的計劃法令保證國家對科技的投入。歐美各國通過法律和各項科技規劃規定了科技研發經費占?GDP?的比重，使基礎研究經費在總體科研經費支出中占比達到一定的規模，通常為?10%—20%。日本早在?20?世紀?90?年代就頒布了《科學技術基本法》，后來又制定了《政產學研合作稅制改革法》《知識產權基本法》《高?？蒲袆撔麓龠M法》等一系列的法律，保障基礎研究能夠得到健康發展。此外，自?1971?年開始，日本每?5?年都會組織開展大規模的科技預測調查，根據預測調查結果，制定科學技術基本規劃，以確定科技研究的總體方向和重點領域。

（2）完善基于同行評議的科學資源分配機制。同行評議本質上是對稀有資源的分配機制。由于政府給予科學研究高度的信任和慷慨的支持，科學研究相應地需要給公眾提供知情權。因此，一方面，基于同行評議的資源分配應當更加透明，現行同行評議制度的松散結構以及同行評議的單向傳導機制需要改變。可在一定程度上將同行評議變成一種對話機制，同時改善同行評議人的匿名機制。另一方面，政府可要求對投入進行績效及問責。歐盟重視科技項目分類的差異化管理，根據不同項目特點制定不同的管理機制，實行不同的評價方法。加強從項目過程到結果的全程評價，同時發展完善同行評議機制，嚴格評議專家任命標準，并建立了獨立觀察員制度。英國建立了較為完善的科學評價體系。為保障同行評價的客觀性和公正性，評審委員會通常由知名專家組成。當項目涉及多部門或多領域交叉時，英國政府常引入第三方評估機構開展評估。

（3）重視基礎研究成果保護與利用。① 世界各國越來越重視對知識產權的保護。加強知識產權保護的立法，拓展知識產權保護的領域，強化知識產權保護的國際合作與執法。例如，2011?年?5?月，歐盟提出了新的知識產權保護戰略，集中指向數字化時代的知識產權保護。2014?年?10?月，歐盟進一步推動互聯網知識產權保護的立法工作，旨在更好地保護知識產權所有人的利益，特別是藝術家和科學家的發明創造。② 部分國家開始限制部分基礎研究領域的國際合作。例如，美國政府要求?NIH?支持的所有項目都不能與中國合作。③ 促進基礎研究成果的有效利用。通過建立成果轉化中心、促進政產學研合作、實施積極的專利政策和技術轉移政策，推動基礎研究成果的保護與利用。例如，日本政府?21?世紀以來出臺的“科學技術基本計劃”，幾乎都把尊重知識、開展科研成果技術轉移定為重要策略，將產品開發和產品化過程向前延伸，將基礎研究融入技術集成和應用。