加強(qiáng)我國戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究對(duì)策建議

1 .明確戰(zhàn)略導(dǎo)向：突出基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略研判和前瞻布局

（1）加強(qiáng)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)部署基礎(chǔ)研究。圍繞世界科學(xué)前沿的重點(diǎn)方向，凝練戰(zhàn)略性和前瞻性重大科學(xué)問題，以實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)跨越、引領(lǐng)未來發(fā)展為目標(biāo)，重點(diǎn)部署基礎(chǔ)研究。深入推動(dòng)國家“十三五”基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃的實(shí)施，明確推進(jìn)各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，不斷推動(dòng)從組織到制度的改革措施。

（2）改革現(xiàn)有科技資源組織管理形式，推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的生命力，主要面向國家重大需求，應(yīng)當(dāng)依托行業(yè)力量和國立科研機(jī)構(gòu)，給予預(yù)算保障和戰(zhàn)略性資助。國家自然科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究主要是學(xué)科性的主體經(jīng)費(fèi)，應(yīng)保持現(xiàn)有模式?？稍O(shè)立統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)穩(wěn)定性資金、競(jìng)爭(zhēng)性資金、戰(zhàn)略性資金配置，對(duì)不同的科學(xué)研究進(jìn)行資助。同時(shí)，組建更為統(tǒng)一高效的項(xiàng)目評(píng)審協(xié)調(diào)機(jī)制，可在專家組評(píng)審的基礎(chǔ)上，設(shè)立獨(dú)立的觀察員制度等。

（3）初步探索基礎(chǔ)研究全球治理框架。基礎(chǔ)研究關(guān)注的是全世界范圍的前沿問題，如果僅將目光局限于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)需求的話，就會(huì)大幅落后于世界基礎(chǔ)研究的前沿研究。① 加強(qiáng)國際合作。促進(jìn)基礎(chǔ)研究活動(dòng)國際化，積極支持雙邊、多邊基礎(chǔ)研究科技合作，“走出去，請(qǐng)進(jìn)來”吸引海外人才。積極參與、發(fā)起和組織國際大科學(xué)計(jì)劃與大科學(xué)工程。② 構(gòu)建跨國的學(xué)術(shù)共同體，培育跨國學(xué)術(shù)組織，推進(jìn)跨國學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)。以平臺(tái)聚人，以環(huán)境化人，逐步建立“以我為主，為我所用”的世界基礎(chǔ)研究網(wǎng)絡(luò)體系。

2 .健全同行評(píng)議：注重科學(xué)分類、建立對(duì)話機(jī)制

（1）建立科學(xué)高效的分類評(píng)審機(jī)制。理論上，自由探索的基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)導(dǎo)向和評(píng)審機(jī)制是有差別的。自由探索研究的評(píng)價(jià)重點(diǎn)是學(xué)科建設(shè)、發(fā)現(xiàn)規(guī)律和培養(yǎng)人才。需求導(dǎo)向研究是以需求引導(dǎo)、凝練研究項(xiàng)目，關(guān)注重點(diǎn)是解決知其然不知其所以然的問題。自由探索研究適用于同行評(píng)議，主要考察研究成果的原創(chuàng)性；需求導(dǎo)向研究則需要更多地從應(yīng)用角度來考慮評(píng)議的針對(duì)性和科學(xué)性，主要考察長(zhǎng)期應(yīng)用前景。改進(jìn)需求導(dǎo)向的重大基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)方式的要點(diǎn)：① 評(píng)價(jià)指標(biāo)不是以論文與專利為主要產(chǎn)出，要有反映應(yīng)用價(jià)值的指標(biāo)；② 評(píng)審專家構(gòu)成要增加需求方的專家；③ 成果評(píng)價(jià)要適當(dāng)延長(zhǎng)項(xiàng)目成果輻射期。

（2）建立制度化同行評(píng)議對(duì)話協(xié)商機(jī)制。主要是建立制度化的、針對(duì)評(píng)審主要環(huán)節(jié)的對(duì)話協(xié)商和溝通機(jī)制，保證項(xiàng)目評(píng)審能夠進(jìn)行充分溝通協(xié)商。同時(shí)，需進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)審智能輔助系統(tǒng)，為制度化的對(duì)話溝通機(jī)制提供有效的支持。例如，可借鑒美國?NIH?雙重評(píng)議系統(tǒng)。NIH?的初步評(píng)議小組對(duì)申請(qǐng)的方案作出科學(xué)的評(píng)判，而咨詢委員會(huì)則根據(jù)一個(gè)機(jī)構(gòu)的使命和國家衛(wèi)生目標(biāo)，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的價(jià)值作出計(jì)劃性評(píng)判。NIH?申請(qǐng)中，沒有通過初步評(píng)議的項(xiàng)目修改后可以再次提交，從而避免了申請(qǐng)者只有一次機(jī)會(huì)的弊端。這種以修改形式提交的申請(qǐng)，構(gòu)成了?NIH?申請(qǐng)中一個(gè)大的增長(zhǎng)部分。

（3）發(fā)揮第三方組織機(jī)構(gòu)的作用，建立公眾獨(dú)立監(jiān)督制度，形成公平公開的制度環(huán)境。① 發(fā)揮第三方專業(yè)組織如倫理審查委員會(huì)等的作用，為科學(xué)評(píng)議提供全方位的專業(yè)服務(wù)。② 完善信息公開公示制度，強(qiáng)化公眾監(jiān)督。③ 強(qiáng)化公共服務(wù)，建立人才信息庫和專家信息庫，完善“一站式”服務(wù)平臺(tái)，簡(jiǎn)化流程。④ 建立由政府人員、第三方專家、企業(yè)和公眾共同組織的獨(dú)立觀察員隊(duì)伍，加強(qiáng)評(píng)議和各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

3. 提升創(chuàng)新能力：加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施與生態(tài)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

（1）加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快推動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室布局，為基礎(chǔ)研究能力提供保障。深入推動(dòng)《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃》的實(shí)施，以提升原始創(chuàng)新能力為目標(biāo)，完善科學(xué)與工程研究類國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)與布局，在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建若干國家實(shí)驗(yàn)室，推進(jìn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)化布局和發(fā)展。進(jìn)一步推進(jìn)國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行，加強(qiáng)野外科學(xué)觀測(cè)研究站建設(shè)和科技基礎(chǔ)資源調(diào)查，夯實(shí)孕育原始創(chuàng)新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

（2）優(yōu)化科技投入的整體結(jié)構(gòu)，提升整體效能。① 科研投入結(jié)構(gòu)上，更加突出基礎(chǔ)研究，將有限的財(cái)政資金用于技術(shù)需求最迫切、產(chǎn)業(yè)發(fā)展最薄弱的基礎(chǔ)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升研發(fā)資金使用效率。② 構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的合理配置機(jī)制。在加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，加大對(duì)開展基礎(chǔ)研究的基地和人才隊(duì)伍的穩(wěn)定支持，持續(xù)加大對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)、重大科學(xué)工程、專項(xiàng)基礎(chǔ)科研等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持，提高國家自然科學(xué)基金穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例，穩(wěn)步促進(jìn)穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)，適度延長(zhǎng)部分項(xiàng)目的周期，使穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)達(dá)到合理的比例。③ 科研投入主體上，將應(yīng)用研究更多交給市場(chǎng)來主導(dǎo)，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)的研發(fā)主體作用，支持企業(yè)加強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，充分激發(fā)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活力。④ 科研投入方式上，創(chuàng)新財(cái)政支持方式，深化資金管理改革，運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）、政府基金等手段引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)共同參與基礎(chǔ)研究，形成基礎(chǔ)研究到市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的暢通渠道。

（3）培育科學(xué)共同體，發(fā)揮科學(xué)共同體的內(nèi)生力量。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中，科學(xué)共同體中的同行評(píng)議在資源配置中起到重要作用。因此，科學(xué)共同體的行為規(guī)范和共同價(jià)值觀需要進(jìn)一步加強(qiáng)?？茖W(xué)共同體不能只是利益共同體，更應(yīng)該是知識(shí)共同體、學(xué)術(shù)共同體。理想的科學(xué)共同體應(yīng)遵循共同的準(zhǔn)則和規(guī)范（如普遍性、公有性、大公無私和有根據(jù)的懷疑態(tài)度），鼓勵(lì)科學(xué)家堅(jiān)定創(chuàng)新自信，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證。要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的應(yīng)有功能，包括科學(xué)交流、出版刊物、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作、把個(gè)人知識(shí)和地方知識(shí)變成公共知識(shí)，不斷完善科學(xué)規(guī)范和方法，培育科學(xué)新人，爭(zhēng)取和分配資源，與社會(huì)的適應(yīng)和互動(dòng)，以及科學(xué)普及或科學(xué)傳播等。

（4）營(yíng)造良好的輿論和科研環(huán)境，建立失敗寬容機(jī)制。優(yōu)化公共服務(wù)水平，完善信息平臺(tái)建設(shè)，優(yōu)化評(píng)估機(jī)制，建設(shè)人才信息庫，加快研發(fā)項(xiàng)目、專利、標(biāo)準(zhǔn)化、聯(lián)合創(chuàng)新的成果保護(hù)與推廣。對(duì)于基礎(chǔ)、前瞻性研究項(xiàng)目，結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)按照項(xiàng)目合同的要求，針對(duì)目標(biāo)任務(wù)的完成情況作出評(píng)判，同時(shí)對(duì)研究成果的水平與創(chuàng)新性、高水平學(xué)術(shù)論文、人才和團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)情況進(jìn)行評(píng)估。此外，與其他項(xiàng)目相比，基礎(chǔ)、前瞻性研究項(xiàng)目應(yīng)寬容失敗。對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位和研究團(tuán)隊(duì)已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，但由于客觀原因仍不能完成研究任務(wù)的，應(yīng)寬容對(duì)待，充分總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不追究責(zé)任；但對(duì)于因資源投入、組織管理等非技術(shù)性主觀原因，造成項(xiàng)目進(jìn)度或質(zhì)量受到較大影響、無法按計(jì)劃完成或沒有通過驗(yàn)收的情況，應(yīng)進(jìn)行懲罰。

（曾明彬，中國科學(xué)院大學(xué)  公共政策與管理學(xué)院；李玲娟，中國科學(xué)院大學(xué)  公共政策與管理學(xué)院?！吨袊茖W(xué)院院刊》供稿）