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2011年01月31日15:42 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

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3、世界體系理論

世界體系理論是20世紀70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心—半邊緣—邊緣地區(qū)的依附關系、世界勞動分工和階級沖突等變量來分析世界體系的歷史演變，從而解釋16世紀以來的世界發(fā)展史（圖2-44）。世界體系理論的代表人物包括沃勒斯坦和霍普金斯等。

關于世界體系理論與現(xiàn)代化理論的關系，目前沒有統(tǒng)一認識。世界體系理論的代表人物沃勒斯坦對現(xiàn)代化理論持批評態(tài)度（Wallerstein 1976）?，F(xiàn)代化理論和世界體系理論都試圖解釋過去300年的世界史，經(jīng)典現(xiàn)代化理論是從國家層次上解釋的，世界體系理論是從世界體系層次解釋的。從現(xiàn)代化研究的角度看，兩者的研究內(nèi)容和研究方法是不同的，但具有一定的互補性?，F(xiàn)代化是一個世界運動，必然導致世界體系的變化，世界體系的變化必然影響國家的現(xiàn)代化，但是，經(jīng)典現(xiàn)代化理論本身缺少世界體系層次的分析。考慮到現(xiàn)代化過程必然導致世界體系的變化，把關于現(xiàn)代化過程的世界體系的理論解釋，作為經(jīng)典現(xiàn)代化理論的一個分支理論是可以的。當然，世界體系理論和依附理論一樣，都是一種獨立存在和自行演變的學術思想。

（1）世界體系理論的興起

世界體系理論的興起與經(jīng)典現(xiàn)代化研究和理論批判緊密相關。在20世紀50和60年代，現(xiàn)代化理論認為，如果發(fā)展中國家按照現(xiàn)代化模式發(fā)展，就能趕上發(fā)達國家，實現(xiàn)現(xiàn)代化。在60年代后期，有些學者發(fā)現(xiàn)，一些按照現(xiàn)代化模式發(fā)展的發(fā)展中國家，并沒有取得預期的成功，如拉美國家早在19世紀就開始了現(xiàn)代化運動，但直到20世紀60年代都沒有取得成功；非洲國家的現(xiàn)代化更是困難重重。有些學者開始質(zhì)疑把現(xiàn)代化作為普遍發(fā)展模式的合理性和可行性。70年代西方學術界掀起一股反“現(xiàn)代化理論”和反“西方化”的思潮。在20世紀60年代，沃勒斯坦研究了非洲國家如加納的發(fā)展，認識到現(xiàn)代化理論的局限性；70年代初他開始推出多卷本的《現(xiàn)代世界體系》，把發(fā)展中國家納入到世界整體發(fā)展中進行系統(tǒng)研究。

世界體系理論是一個內(nèi)涵豐富的理論。沃勒斯坦把它分為10個方面：周期和趨勢、商品鏈、霸權和競爭、地區(qū)性和半邊緣性、融入和邊緣化、反體系運動、家庭、種族主義和性、科學和知識、地緣文化和文明。這些方面歸納起來涉及三個層次，分別是世界經(jīng)濟體系、世界政治體系和世界文明（王正毅 2006）。

（2）世界經(jīng)濟體系

沃勒斯坦在《現(xiàn)代世界體系》前三卷中分析了世界體系和世界經(jīng)濟體系。他認為：“世界體系是一個社會體系，它具有范圍、結構、成員集團、合理規(guī)則和凝聚力。世界體系的生命力由各種沖突構成?！笔澜缃?jīng)濟體系的主要特點如下。

首先，世界體系具有單一的世界經(jīng)濟基礎。它是一個具有廣泛勞動分工的實體；國際分工包括各種職能性任務的層級體系；階級和身份集團的出現(xiàn)和作用是世界體系的要素。

其次，勞動分工將世界分成三個地帶：中心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū)。中心地區(qū)是經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，邊緣地區(qū)是經(jīng)濟落后地區(qū)，半邊緣地區(qū)介于中心和邊緣地區(qū)之間。

其三，資本主義的全球擴張，不斷把外圍地區(qū)融入世界經(jīng)濟體系，并使之邊緣化；中心和邊緣的不等價交換，保證了資本主義的運行和資本的積累。

其四，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷著停滯和擴張的長周期運動；擴張期經(jīng)濟增長從中心向邊緣擴散，停滯期首先損害的是邊緣地區(qū)的利益。

其五，國家經(jīng)濟地位是變化的，國家經(jīng)濟地位的地理分布也是變化的。中心和邊緣地區(qū)不是固定的，邊緣地區(qū)可以成為中心地區(qū)，中心地區(qū)可以變成邊緣地區(qū)。在停滯期，半邊緣國家地位變化比較大。

其六，世界經(jīng)濟體系的發(fā)展趨向于擴大不同地區(qū)的經(jīng)濟和社會差距，趨向兩極分化。

（3）世界政治體系

沃勒斯坦認為，世界經(jīng)濟體范圍內(nèi)存在多個政治體系，它們保證了資本主義能夠一直興旺。世界政治體系的主要特點如下。

首先，現(xiàn)代國家和國家體系是資本主義經(jīng)濟的獨特產(chǎn)物，國家的形式、實力和邊界都在不斷變化，國家體系一直在擴展。世界體系的國家體系是多重的。

其次，國家體系的變化包括兩個對應的過程：核心化過程和邊緣化過程。核心化過程指中心地區(qū)利用國家機器在世界經(jīng)濟中壟斷商品、謀求利潤最大化，最終成為核心國家。邊緣化過程指邊緣地區(qū)利用不太先進的技術和不等價交換，逐步成為邊緣國家（王正毅 2006）。

其三，國家體系的運行存在周期性，稱為霸權周期。資本主義世界體系經(jīng)歷了三個霸權周期，產(chǎn)生了三個霸權國家，即17世紀的荷蘭、19世紀的英國和20世紀的美國。

其四，國家體系中的霸權是一種機制，它有三個物質(zhì)基礎。霸權的機制是在大國競爭中，一個大國能夠在很大程度上將它的政治、經(jīng)濟、軍事、外交和文化上的原則和意愿強加于國家體系中。霸權的物質(zhì)基礎是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)、金融更有效率。霸權的興衰與這三個經(jīng)濟部門的效率相關。霸權國家先在工農(nóng)業(yè)部門取得優(yōu)勢，然后在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，最后在金融領域占有優(yōu)勢。在三個領域都獲得優(yōu)勢，就獲得短暫的霸權地位。

其五，霸權統(tǒng)治時期的國家體系是暫時穩(wěn)定的。政治上追求霸權地位和經(jīng)濟上追求利潤最大化一樣，是資本主義世界體系的推動力。追求霸權地位是資本主義國家的共同目標。

其六，霸權國家可以運用自己的國家政治機器，為本國資本在世界市場獲得最大利潤，提供壟斷的政治條件。但是霸權的政治職能不是無限的，受到國家體系和競爭國家的制約。

（4）世界文明

沃勒斯坦認為，當我們將文明看成是不同習慣、結構和文化而討論不同文明之間的關系時，我們應該將其放在一個歷史體系中來分析。自牛頓力學產(chǎn)生以來，追求科學是文明的象征。這一思潮伴隨英國工業(yè)革命以及資本主義的全球擴張，成為一種具有普遍性的文明，這是資本主義世界體系在文明上的表現(xiàn)。對于核心國家創(chuàng)造的科學文明，邊緣國家處于兩難境地，很難作出有效的反應（王正毅 2006）。

（5）世界體系理論的局限

世界體系理論從世界體系層次分析世界發(fā)展的歷史，無疑是有意義的，是對經(jīng)典現(xiàn)代化理論的重要補充。它的局限性主要有四個。其一，中心和外圍國家的劃分沒有定量標準。其二，著重從世界體系角度分析世界發(fā)展，相對忽視了生產(chǎn)力和科技發(fā)展的作用。其三，概念比較混亂，理論自身的矛盾比較多。其四，世界體系層次分析不能反映世界發(fā)展和現(xiàn)代化的全貌等。

（摘自：中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組 中國科學院中國現(xiàn)代化研究中心《中國現(xiàn)代化報告2011》 何傳啟專欄）

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