第九條 證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)表；
（二）股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；
（三）與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本；
（四）公司最近2年合規(guī)運(yùn)行情況的說明；
（五）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明；
（六）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說明；
（七）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見書；屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東（大）會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議、法律意見書。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。
第十條 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。
對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況，或決定逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開，或停止批準(zhǔn)新的申請(qǐng)。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)后，通知證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)證券公司的有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等進(jìn)行核查，并出具核查報(bào)告。
經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會(huì)予以換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng)。
證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。
第十三條 證券公司申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)表、股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃；申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案及書面承諾。
證券公司應(yīng)當(dāng)在減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，按照規(guī)定了結(jié)業(yè)務(wù)，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等材料，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
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