中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
[2008]42號(hào)
現(xiàn)公布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，自2008年12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定
第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。
第三條 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂合同、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。
第四條 證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。
第五條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)（以下稱創(chuàng)新業(yè)務(wù)）。
證券公司經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強(qiáng)，有利于充分利用公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶資源、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)或者管理經(jīng)驗(yàn)，有利于優(yōu)化對(duì)客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。
證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評(píng)估和審查機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和保護(hù)客戶合法權(quán)益的措施。
第六條 受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區(qū)域或者目標(biāo)客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的除外。
第七條 證券公司設(shè)立時(shí)，證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過4種，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過2種。
第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
（一）增加業(yè)務(wù)種類后，注冊(cè)資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；
（二）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
（三）最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定；
（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；
（五）有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員；
（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；
（七）取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營(yíng)已滿1年；再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的，距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)超過6個(gè)月；
（八）現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的其他要求。
證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)符合《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
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