在日前召開IPO詢價對象自律工作會議上，中國證券業協會對在2008年首次公開發行股票詢價工作中存在違規行為的中原證券、景順長城基金公司等36家詢價對象采取了自律處理。
據悉，有關自律處理措施是根據2008年3月實行IPO網下發行電子化后詢價對象的初步報價和實際申購情況做出的。中原證券曾因報價高于發行價格卻未申購的行為于2007年7月受到監管部門的發函警告，但在2008年實施網下發行電子化后仍多次出現同類情況；景順長城基金公司自實施網下發行電子化后共7次參與首次公開發行股票的初步詢價工作，報價均高于發行價格卻全部未申購；其余34家詢價對象在2008年IPO詢價工作中均出現報價高于發行價格卻未申購的情況。
證券業協會依據《證券發行與承銷管理辦法》有關對詢價對象進行自律管理的規定及《中國證券業協會會員管理辦法》第二十三條和第二十四條的有關規定，按情節嚴重程度，決定對中原證券和景順長城基金公司給予警告處分、責令其整改3個月、整改期間暫停詢價資格；對其他34家詢價對象采取談話提醒的自律處理措施，明確要求上述詢價對象在今后新股詢價工作中切實遵守誠信原則，努力提高研究定價水平，加強內部管理和風險控制能力，維護新股發行詢價秩序，杜絕出現類似行為。
證券業協會會長黃湘平在會上對受到自律處理的36家詢價對象提出了嚴肅批評，并對推動新股發行工作的規范發展提出了要求：一是要進一步提高對IPO詢價工作重要性的認識。詢價對象做出的每一次新股報價都將直接影響到對IPO公司資產的定價是否科學合理，進而影響到廣大投資者的投資意向和經濟利益。因此，各公司應當高度重視IPO詢價工作，尤其是分管詢價工作的公司負責人要切實負起職責，對每一次新股報價工作做出慎重決策，認真細致、謹慎穩妥地開展新股報價業務。
二是要切實遵循誠信原則開展業務。詢價對象要敢于拒絕少數IPO主承銷商的無理報價要求，杜絕“關系報價”、“人情報價”現象，維護和珍視公司在新股報價方面的聲譽，以廣大投資者的利益為重。對新股詢價報價中出現的不良傾向要及時向監管部門或協會反映有關情況。
三是要進一步健全新股詢價業務的相關管理制度。細化業務工作流程，明確業務每個步驟所涉及的職能崗位，相關職責落實到人，從管理制度上確保IPO詢價工作的科學性和嚴謹性。
四是要深入學習和領悟相關政策法規、業務規章。要定期組織業務人員開展對相關業務法規的學習活動。當政策法規發生變化時，公司應當及時組織專題培訓活動，最大限度地規避違法違規風險。
五是要努力提高研究定價水平。我國發展資本市場的意義在于，資本市場首先是價格發現的平臺，然后才是優化資源配置的平臺和為投資者提供理財、增加財富的平臺。我國要建立社會主義市場經濟體制，參與國際經濟和全球化競爭，就必須充分利用我國的資本市場，建立對中國資產的定價權。作為資本市場提供專業中介服務的機構，其核心競爭力就是為客戶投資、企業融資、資產定價和風險管理提供優質產品和高效服務，持續維護資本市場安全有序運行。其中高水平的研究定價能力是穩步提升企業核心競爭力的重要基石，各公司應當高度重視對本公司市場定價能力和核心競爭力的培育，在我國資本市場領域確立自己的優勢和不可替代的地位。
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