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下載安裝Flash播放器新華社北京8月1１日電新華社記者近日就證券期貨業制定及執行《證券業從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則》和《中國證監會工作人員行為準則》的有關情況采訪了中國證監會黨委委員、紀委書記李小雪。
問：《證券業從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則》和《中國證監會工作人員行為準則》制定的背景、目的和意義？
答：證券期貨業是金融領域發展較快的一個行業。截至2010年6月底，分別在中國證券業協會和期貨業協會進行執業注冊的證券業從業人員約16.8萬人、期貨業從業人員約3.2萬人。為進一步加強從業人員職業操守，提高證券期貨監管人員和從業人員隊伍素質，2008年2月，中國證監會正式啟動行業準則的起草工作，經過充分討論調研、廣泛征求意見和借鑒國際經驗，最終形成了涵蓋監管人員和從業人員的一整套執業行為規范準則和自律體系。準則分為《中國證監會工作人員行為準則》、《證券業從業人員執業行為準則》和《期貨從業人員執業行為準則》。其中，《中國證監會工作人員行為準則》是根據《公務員法》的有關要求，對2000年工作人員守則修訂版的再修訂，《證券業從業人員執業行為準則》是在《證券法》有關法律法規基礎上的全新制定，是證券業從業人員的第一個行為準則，《期貨從業人員執業行為準則》是對2003年頒布準則的修訂。以上三個準則的修訂和頒布對規范證券期貨監管人員和從業人員執業行為，維護證券市場秩序具有十分重要的意義。
問：三個準則的主要內容和要求？
答：《中國證監會工作人員守則》明確了證監會工作人員在職業行為、職業責任、職業道德和職業紀律等方面的基本要求。《證券業從業人員執業行為準則》圍繞“合法合規”、“誠信盡責”和“公平競爭”闡明要義，并根據不同類別機構從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構和資信評級機構從業人員的禁止性規定。《期貨從業人員執業行為準則》涉及期貨公司、期貨交易所非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構以及提供中介業務機構從業人員在執業過程中應當遵守的基本原則、禁止從事的行為、必須具備的專業勝任能力、應對投資者履行的責任、競業準則、監督管理和紀律懲戒等內容。三個準則涵蓋范圍廣，職責劃分明確，針對性、操作性和權威性強，是廣大從業人員規范執業的基礎性制度保障。
問：證監會采取了哪些措施保證三個準則的貫徹落實？
答：為保證三個準則有效貫徹落實，證監會采取了以下措施：一是加強教育和學習。要求證監會系統和各證券期貨經營機構工作人員認真學習和理解準則內涵，對照檢查，認真踐行準則要求。二是完善自律制度規范。證券業和期貨業協會組織編寫了準則解讀，相繼發布了若干自律規范，為學習和遵循準則提供了指引。三是加強管理。證券業和期貨業協會通過考試、執業注冊、后續培訓、年檢和自律監察等多種途徑，認真督促從業人員遵守準則。四是加強監督檢查。今年3月至5月，在中央紀委的統一部署下，證監會在全行業組織開展了行為準則執行情況檢查，督促監管系統各單位和行業各機構認真梳理內部規章制度，進一步健全完善監管人員依法行政、從業人員合規執業的制度體系。
從檢查情況看，準則的頒布實施對于規范從業人員執業行為、推動行業行風建設等方面發揮了積極作用。針對自查和檢查中發現的薄弱環節，相關行業機構在人員管理、業務流程管理、信息監管等方面提出了有針對性的改進措施，完善了內控機制，強化了合規管理，取得了實際成效。
問：證監會下一步在規范證券期貨行業執業行為方面有何考慮？
答：貫徹落實行為準則是一個系統工程。我會將在開展執行情況檢查工作的基礎上，齊抓共管，強化監督檢查機制，不斷增強行為準則執行力，繼續推動各證券期貨經營機構健全完善內控制度和合規制度，不斷總結經驗，推進自律規則體系創新，積極構建促進從業人員規范執業的長效機制，真正使準則“內化于心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業氛圍，努力推進資本市場穩定健康發展。