證監(jiān)會(huì)將著重做好五項(xiàng)工作：一是積極推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)；二是鼓勵(lì)和吸引優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)和高成長(zhǎng)性中小企業(yè)發(fā)行上市；三是健全和完善上市公司內(nèi)部制衡機(jī)制；四是不斷改進(jìn)和加強(qiáng)上市公司監(jiān)管；五是推進(jìn)行業(yè)自律組織建設(shè)，逐步形成多層次全方位監(jiān)管體系
證監(jiān)會(huì)告誡上市公司“勿闖三個(gè)禁區(qū)”：一是堅(jiān)決勿闖虛假信息披露的禁區(qū)；二是堅(jiān)決勿闖操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易的禁區(qū)；三是堅(jiān)決勿闖損害上市公司利益的禁區(qū)
尚福林、韓正等昨日出席首屆上市公司高峰論壇 本報(bào)記者徐匯攝首屆上市公司高峰論壇在滬召開 尚福林致辭，韓正出席，范福春作總結(jié)講話
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的“首屆上市公司高峰論壇”昨日在上海召開。本次論壇的主題是“股權(quán)分置改革后上市公司治理與發(fā)展”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在論壇致辭時(shí)指出，當(dāng)前資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境和運(yùn)行機(jī)制正在發(fā)生一系列的重要變化，上市公司要主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)的要求，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“誠(chéng)信盡責(zé)、規(guī)范自律、創(chuàng)新發(fā)展”，在依托資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)的同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
尚福林表示，經(jīng)過十多年的培育和發(fā)展，我國(guó)上市公司規(guī)模逐步發(fā)展壯大，結(jié)構(gòu)日趨合理，業(yè)績(jī)快速增長(zhǎng)，資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)步提高，核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，已成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。實(shí)踐表明，從整體上看，上市公司不僅在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面成為我國(guó)眾多企業(yè)中的先行者，而且已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的排頭兵，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最具發(fā)展優(yōu)勢(shì)的群體。
他指出，近年來，隨著《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》、《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》深入貫徹落實(shí)，資本市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)取得重要進(jìn)展，市場(chǎng)環(huán)境和運(yùn)行機(jī)制正在發(fā)生一系列變化：上市公司資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步改善，投資者的股東意識(shí)和投資理念不斷增強(qiáng)，不同股東之間“利益相關(guān)機(jī)制”逐步形成，以市場(chǎng)為導(dǎo)向、需求為基礎(chǔ)的市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)不斷開展，上市公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)一步改善。
尚福林強(qiáng)調(diào)，上市公司要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，正確把握當(dāng)前面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，盡快適應(yīng)全流通市場(chǎng)環(huán)境下的新形勢(shì)，進(jìn)一步提高質(zhì)量。
第一，要堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，自覺規(guī)范信息披露行為。必須增強(qiáng)維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行好上市公司信息披露義務(wù)，樹立上市公司誠(chéng)信盡責(zé)的良好形象。第二，要繼續(xù)提高規(guī)范運(yùn)作水平，進(jìn)一步改善上市公司整體質(zhì)量。要進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范并購(gòu)重組行為，提高并購(gòu)重組效率，推動(dòng)行業(yè)整合。第三，要穩(wěn)妥開展創(chuàng)新活動(dòng)，在發(fā)展中不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。要在進(jìn)一步降低財(cái)務(wù)成本，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的同時(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提升資本市場(chǎng)運(yùn)作水平。第四，要主動(dòng)履職盡責(zé)，逐步培育成熟的股權(quán)文化。要以維護(hù)股東權(quán)益作為自己的行為準(zhǔn)則，主動(dòng)培育股權(quán)文化，盡心盡責(zé)地履行好股東受托責(zé)任，做好投資者關(guān)系管理，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資。第五，要進(jìn)一步利用好“兩種資源，兩個(gè)市場(chǎng)”，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要學(xué)會(huì)利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)籌集資金，跨越境內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行并購(gòu)重組、資源整合和吸引戰(zhàn)略投資者，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。
尚福林指出，今后一段時(shí)期，圍繞促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，提升資本市場(chǎng)的投資價(jià)值，證監(jiān)會(huì)將著重做好以下五項(xiàng)工作:一是積極推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)，努力拓展市場(chǎng)的廣度與深度。二是鼓勵(lì)和吸引優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)和高成長(zhǎng)性中小企業(yè)發(fā)行上市，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)。三是健全和完善上市公司內(nèi)部制衡機(jī)制，進(jìn)一步提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。四是不斷改進(jìn)和加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，切實(shí)提高監(jiān)管有效性。五是推進(jìn)行業(yè)自律組織建設(shè)，逐步形成行政監(jiān)管、法制監(jiān)管、自律監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管互為補(bǔ)充的多層次、全方位的監(jiān)管體系。
尚福林最后強(qiáng)調(diào)，上市公司是資本市場(chǎng)的基石，提高上市公司質(zhì)量是上市公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展的必由之路。證券監(jiān)管部門將積極、主動(dòng)地加強(qiáng)監(jiān)管，盡職盡責(zé)地為上市公司發(fā)展創(chuàng)造條件，推動(dòng)建立和進(jìn)一步完善上市公司誠(chéng)信盡責(zé)、規(guī)范自律和創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)制，共同促進(jìn)上市公司可持續(xù)發(fā)展。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席范福春在總結(jié)講話中指出，上市公司董事、監(jiān)事和全體高管人員要積極適應(yīng)股權(quán)分置改革后市場(chǎng)環(huán)境的變化，“牢固樹立三個(gè)觀念”：一是要牢固樹立全方位的市場(chǎng)觀念。上市公司要在商品市場(chǎng)上確立對(duì)用戶負(fù)責(zé)、對(duì)消費(fèi)者負(fù)責(zé)的觀念，在資本市場(chǎng)上對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的觀念。要尊重股東，善待股東，回報(bào)股東，對(duì)全體股東和投資者負(fù)責(zé)，不能只對(duì)大股東負(fù)責(zé)。二是要牢固樹立依法規(guī)范運(yùn)作的觀念。必須自覺遵守法律、法規(guī)和公司章程等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格依法規(guī)范運(yùn)作。三是要牢固樹立可持續(xù)發(fā)展的觀念。要正確處理好上市公司與外部環(huán)境的關(guān)系，堅(jiān)持把追求企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益有機(jī)地結(jié)合起來；正確處理好股東之間，董事會(huì)與股東大會(huì)之間，董事會(huì)與經(jīng)理層，監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、經(jīng)理層之間，董事長(zhǎng)和董事會(huì)、總經(jīng)理之間的關(guān)系，切實(shí)尊重和維護(hù)廣大職工的合法權(quán)益。與此同時(shí)，上市公司還要做到“勿闖三個(gè)禁區(qū)”：一是堅(jiān)決勿闖虛假信息披露的禁區(qū)。必須依法履行信息披露義務(wù)，并切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。二是堅(jiān)決勿闖操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易的禁區(qū)。深刻認(rèn)識(shí)操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易謀取非法利益的危害性，絕不能觸犯這一禁區(qū)。三是堅(jiān)決勿闖損害上市公司利益的禁區(qū)。建立健全內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)防止侵害上市公司利益、占用上市公司資金等行為的再次發(fā)生。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)前主席劉鴻儒、上海證券交易所理事長(zhǎng)耿亮出席論壇并作演講。劉鴻儒在講話中強(qiáng)調(diào)，在全流通市場(chǎng)環(huán)境下，要加快國(guó)有企業(yè)管理體制、國(guó)有股管理體制以及行政審批體制改革，進(jìn)一步規(guī)范政府行為；改革融資制度，為上市公司提供發(fā)展平臺(tái)；強(qiáng)化法治觀；嚴(yán)格依法運(yùn)行，通過加強(qiáng)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)和制度創(chuàng)新，努力營(yíng)造提高上市公司質(zhì)量的外部環(huán)境。耿亮表示，上海證券交易所將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，推動(dòng)上市公司完善治理，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，與此同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)，為會(huì)員公司、上市公司提供良好的服務(wù)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
本次論壇由上海證券交易所承辦，深圳證券交易所、資本市場(chǎng)研究會(huì)、岳麓金融與證券研究院協(xié)辦，論壇旨在促進(jìn)上市公司更好地適應(yīng)股權(quán)分置改革后市場(chǎng)新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，探索新環(huán)境下提高上市公司質(zhì)量的有效途徑。在為期一天的會(huì)議上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任楊華作了“新環(huán)境下監(jiān)管者的愿景”的主題發(fā)言，中國(guó)人壽( 43.42,3.31,8.25%)、寶鋼股份( 11.30,0.15,1.35%)、萬科、中信證券( 61.55,-0.58,-0.93%)、招商銀行( 23.81,0.79,3.43%)、用友軟件( 50.83,1.38,2.79%)等上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理圍繞提高上市公司質(zhì)量這一主題，從外部治理與內(nèi)部控制、控股股東行為與上市公司獨(dú)立性、上市公司并購(gòu)重組與創(chuàng)新發(fā)展、上市公司高管人員激勵(lì)機(jī)制、全流通環(huán)境下的上市公司治理等五個(gè)專題踴躍發(fā)言，提出了大量高質(zhì)量的意見和政策建議。
上海市市長(zhǎng)韓正出席論壇，并代表上海市委、市政府對(duì)論壇召開表示祝賀。他說，我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，有力地推動(dòng)了上海國(guó)際金融中心建設(shè)。多年來，依托上海證券交易所這一平臺(tái)，一批高質(zhì)量的上市公司、證券公司、基金公司相繼涌現(xiàn)，各類金融機(jī)構(gòu)、人才和資金進(jìn)一步集聚，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。他表示，上海將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)，全力推進(jìn)資本市場(chǎng)體系建設(shè)，加快形成金融市場(chǎng)中心、金融產(chǎn)品創(chuàng)新中心、金融服務(wù)中心和金融人才集聚中心。希望在上海國(guó)際金融中心建設(shè)進(jìn)程中，充分發(fā)揮好資本市場(chǎng)的核心作用。此外，上海市常務(wù)副市長(zhǎng)馮國(guó)勤、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理劉新華以及來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)部委、滬深交易所、上市公司、中介機(jī)構(gòu)以及專家學(xué)者的代表約200余人參加了本次論壇。（記者 王璐 何軍）
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