證監(jiān)會將對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行2007年年檢。證監(jiān)會為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)劃定了十六條紅線，觸及任何一條，將不予通過年檢。
證監(jiān)會昨日通知，這次年檢對象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括通過2006年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和暫停證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。已經(jīng)立案稽查的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。檢查期間為2007年1月1日至2007年12月31日。
根據(jù)年檢標(biāo)準(zhǔn)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)具有“內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂”、“以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息”等十二種情況之一，將被責(zé)令限期整改，期限為1個月。整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。整改驗收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。
另外，證監(jiān)會還規(guī)定十六條紅線，包括“不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件”、“參與向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動”、“內(nèi)部管理混亂，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重”等，觸及任何一條，年檢將不予通過。
參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2008年4月30 日前將書面年檢申報材料報送注冊地證監(jiān)局，將申報材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2008年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時報送注冊地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定及時報送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。石仁坪
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