第一條 為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡稱“本所”）大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、本所《關(guān)于實施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《實施通知》”）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。
第二條 本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：
（一）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；
（二）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達到該公司股份總數(shù)1%，但達到或超過150萬股的；
（三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；
（四）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或本所認定的其他業(yè)務(wù)。
第三條 本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。
第四條 本所會員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。
第五條 不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：
（一）保險公司或保險資產(chǎn)管理公司；
（二）信托投資公司；
（三）社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu)；
（四）合格境外機構(gòu)投資者；
（五）財務(wù)公司；
（六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)；
（七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司；
（八）其他經(jīng)本所認可的投資者。
第六條 申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會員部提交如下申請材料：
（一）申請書；
（二）本所會員推薦書；
（三）申請人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照；
（四）可進行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；
（五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書；
（六）本所認為必要的其他材料。
申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。
第七條 擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進行初步詢價。
第八條 本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。
第九條 本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級交易商。一級交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十條 解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：
（一）需求的提出與受理；
（二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認；
（三）交易公開信息的發(fā)布；
（四）清算與交收。
第十一條 投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。
第十二條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十三條 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。
無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
第十四條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進行。
采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。
有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。
第十五條 本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費予以優(yōu)惠。
第十六條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十七條 本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。
本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進行實時監(jiān)控。
第十八條 本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停或者限制參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；
（四）取消大宗交易資格；
（五）取消會員資格、一級交易商資格、合格投資者資格。
情節(jié)嚴(yán)重的，報相關(guān)部門處理。
第十九條 本指引由本所負責(zé)解釋，自頒布之日起實施。
上海證券交易所
二○○八年四月二十三日
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