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2007年中國(guó)反洗錢報(bào)告(摘要)
關(guān)鍵詞： 中國(guó)反洗錢報(bào)告，反洗錢報(bào)告
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附件 反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議部分成員單位調(diào)整后的反洗錢職責(zé)
成員單位 調(diào)整后的反洗錢職責(zé)
外交部 研究反洗錢國(guó)際合作有關(guān)政策，研究并協(xié)助開(kāi)展我國(guó)加入國(guó)際或區(qū)域反洗錢組織、各國(guó)政府間的反洗錢合作及履行有關(guān)國(guó)際公約的義務(wù)等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)反洗錢領(lǐng)域人員引渡事宜。
公安部 組織、協(xié)調(diào)、指揮地方公安機(jī)關(guān)做好洗錢犯罪的防范工作，以及涉嫌犯罪的可疑資金交易信息的調(diào)查、破案工作，研究建立向金融業(yè)和非金融高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)提供查詢、核實(shí)公民身份信息制度。
司法部 加強(qiáng)律師、公證、基層法律服務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢制度建設(shè)，會(huì)同中國(guó)人民銀行制定律師、公證、基層法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的反洗錢規(guī)章，對(duì)律師、公證、基層法律服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢方面的監(jiān)督和管理；研究反洗錢司法協(xié)助，并根據(jù)有關(guān)條約和公約，協(xié)調(diào)開(kāi)展反洗錢領(lǐng)域的司法協(xié)助，特別是協(xié)調(diào)追討流至境外的資金。
財(cái)政部 落實(shí)應(yīng)由政府承擔(dān)的反洗錢工作所需經(jīng)費(fèi)；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資金與賬戶的管理，研究加強(qiáng)彩票管理工作，加強(qiáng)對(duì)金融類與行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管，防范上述領(lǐng)域存在的洗錢風(fēng)險(xiǎn)；研究建立洗錢所涉資金的追繳入庫(kù)制度；研究會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等執(zhí)業(yè)人員介入反洗錢工作問(wèn)題，會(huì)同中國(guó)人民銀行制定上述領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章；利用國(guó)際雙邊、多邊合作機(jī)制以及相關(guān)的國(guó)際論壇，配合中國(guó)人民銀行開(kāi)展反洗錢國(guó)際合作。
建設(shè)部 加強(qiáng)房地產(chǎn)權(quán)屬機(jī)構(gòu)和房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、估價(jià)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢制度建設(shè)，參與研究房地產(chǎn)領(lǐng)域反洗錢工作的政策措施，會(huì)同中國(guó)人民銀行制定房地產(chǎn)領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章。
商務(wù)部 參與加強(qiáng)對(duì)洗錢活動(dòng)頻發(fā)領(lǐng)域和區(qū)域的管理；研究對(duì)外商投資和內(nèi)資企業(yè)對(duì)外直接投資的反洗錢監(jiān)管問(wèn)題，提出相關(guān)政策建議；參與加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的監(jiān)管，防止境內(nèi)外不法分子勾結(jié)、利用虛假進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行洗錢；與中國(guó)人民銀行共同制定珠寶、貴重金屬交易、典當(dāng)、拍賣等領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章。
海關(guān)總署 研究建立在進(jìn)出境環(huán)節(jié)打擊跨境洗錢行為的監(jiān)管和查處體系，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中貨物和運(yùn)輸工具的查驗(yàn)，加強(qiáng)報(bào)關(guān)單據(jù)的審核和管理，防止犯罪分子利用虛假進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行洗錢活動(dòng)；打擊和防范犯罪分子在實(shí)施走私和違反海關(guān)監(jiān)管行為等違法犯罪活動(dòng)同時(shí)進(jìn)行的洗錢活動(dòng)；密切與相關(guān)部門的合作，制訂信息溝通和合作的工作方案，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的監(jiān)測(cè)工作；加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金、無(wú)記名有價(jià)證券、金銀及其制品的進(jìn)出境監(jiān)管和查驗(yàn)，向中國(guó)人民銀行通報(bào)有關(guān)工作信息。依法登記各類企業(yè)，加強(qiáng)企業(yè)分類監(jiān)管；配合有關(guān)部門對(duì)洗錢活動(dòng)頻發(fā)領(lǐng)域工商總局 的反洗錢監(jiān)管工作；與中國(guó)人民銀行、公安、安全、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)部門建立反洗錢信息互通機(jī)制。
二、反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議第四次工作會(huì)議
2007 年11 月9 日，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議第四次工作會(huì)議在北京召開(kāi)。會(huì)議總結(jié)了第三次工作會(huì)議以來(lái)全國(guó)反洗錢工作進(jìn)展情況，討論部署了今后一段時(shí)期工作任務(wù)，重點(diǎn)研究部署落實(shí)《我國(guó)完善反洗錢/反恐融資工作行動(dòng)計(jì)劃》。部際聯(lián)席會(huì)議23 個(gè)成員單位的負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議。部際聯(lián)席會(huì)議召集人、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川作了題為“再接再厲，進(jìn)一步健全我國(guó)反洗錢制度”的發(fā)言，國(guó)務(wù)院副秘書長(zhǎng)張平作了“加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合 全面推動(dòng)反洗錢工作依法有序開(kāi)展”的發(fā)言，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)蘇寧主持會(huì)議并對(duì)《我國(guó)完善反洗錢/反恐融資工作行動(dòng)計(jì)劃》具體方案作了詳細(xì)說(shuō)明。反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位代表出席了會(huì)議。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，中國(guó)反洗錢工作仍處于初級(jí)階段，很多方面仍需加以改進(jìn)和完善。今后一段時(shí)間我國(guó)反洗錢工作的總體思路和要求是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨的十七大會(huì)議精神，再接再厲，進(jìn)一步健全中國(guó)反洗錢制度，深入推進(jìn)反洗錢工作，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)。主要工作是修改或調(diào)整中國(guó)《刑法》關(guān)于洗錢犯罪與資助恐怖活動(dòng)犯罪的規(guī)定，增加法條的可操作性，提高洗錢犯罪與資助恐怖活動(dòng)犯罪的調(diào)查、起訴和判決的效率；研究、制定無(wú)記名有價(jià)證券出入境申報(bào)制度，建立中國(guó)人民銀行與海關(guān)之間的反洗錢信息通報(bào)制度；加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)督檢查，進(jìn)一步擴(kuò)大反洗錢監(jiān)管范圍，研究啟動(dòng)在律師、房地產(chǎn)等特定非金融領(lǐng)域開(kāi)展反洗錢和反恐融資工作；加強(qiáng)國(guó)際合作，擴(kuò)大與各國(guó)金融情報(bào)中心之間的合作，建立健全防止與打擊非法資金跨境流動(dòng)機(jī)制。
三、反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位之間的合作在反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議框架下，中國(guó)人民銀行組織協(xié)調(diào)各成員單位在法律規(guī)章制定、國(guó)際合作、案件查處、信息通報(bào)等有關(guān)領(lǐng)域全面開(kāi)展合作，共同推動(dòng)我國(guó)反洗錢工作發(fā)展。
2007 年6 月，中國(guó)人民銀行與銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，對(duì)銀行業(yè)、證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)識(shí)別客戶身份資料和相關(guān)資料保存的具體義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，使各類金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)既在總體方面具有一致性，又根據(jù)行業(yè)的不同性質(zhì)保持各自的特點(diǎn)。
按照《我國(guó)完善反洗錢/反恐融資工作行動(dòng)計(jì)劃》的部署，中國(guó)人民銀行已經(jīng)開(kāi)始與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、外交部、國(guó)務(wù)院法制辦等單位進(jìn)行溝通，研究如何進(jìn)一步完善《刑法》關(guān)于洗錢犯罪和資助恐怖活動(dòng)犯罪的規(guī)定，建立聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議的國(guó)內(nèi)執(zhí)行機(jī)制。
在國(guó)際合作方面，中國(guó)人民銀行與最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等有關(guān)成員單位密切合作，同心協(xié)力，應(yīng)對(duì)FATF 評(píng)估后續(xù)事項(xiàng)，共同參與了書面答疑、面對(duì)面磋商、全會(huì)答辯等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，為2007 年6 月中國(guó)成為FATF正式成員提供了保證，圓滿地實(shí)現(xiàn)了盡快加入國(guó)際權(quán)威反洗錢組織、掌握參與反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)和話語(yǔ)權(quán)的階段性目標(biāo)。
在案件查處方面，中國(guó)人民銀行與公安、司法、海關(guān)等部門就涉嫌洗錢案件線索移送和報(bào)案、洗錢犯罪起訴和審判等諸多方面的合作全面開(kāi)展，全年報(bào)案和案件查處數(shù)量增加。2007年，中國(guó)人民銀行還與海關(guān)、稅務(wù)等部門就建立有關(guān)信息通報(bào)制度進(jìn)行了初步探討，著眼于拓展洗錢線索渠道、及時(shí)掌握多方面信息資源，為全面預(yù)防和打擊洗錢犯罪、有效追繳犯罪所得打下堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。