問(wèn)：對(duì)保薦代表人的監(jiān)管措施是否進(jìn)行調(diào)整？
答：《保薦辦法》中規(guī)定的監(jiān)管措施和法律責(zé)任既適用于主板市場(chǎng)，也適用于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求保薦人對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)，履行盡職調(diào)查義務(wù)，保障發(fā)行人的質(zhì)量。但考慮創(chuàng)業(yè)板公司處于成長(zhǎng)期，業(yè)績(jī)波動(dòng)大較為常見(jiàn)，我會(huì)對(duì)《保薦辦法》第七十二條的規(guī)定略作調(diào)整，即發(fā)行人上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上的，將對(duì)相關(guān)保薦代表人采取相應(yīng)監(jiān)管措施，此規(guī)定只適用于主板，不適用于創(chuàng)業(yè)板。這是基于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)業(yè)績(jī)不穩(wěn)定的特性作出的調(diào)整。
問(wèn)：為什么要設(shè)立單獨(dú)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委并強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的獨(dú)立性？
答：根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)對(duì)象是自主創(chuàng)新型企業(yè)和其他成長(zhǎng)性企業(yè)，其在發(fā)行條件、信息披露、持續(xù)監(jiān)管方面較之主板存在差異，需要在統(tǒng)一的發(fā)審委制度之下，根據(jù)不同層次市場(chǎng)的特點(diǎn)設(shè)立單獨(dú)的發(fā)審委，體現(xiàn)審核專(zhuān)業(yè)化的要求。因此，對(duì)原《發(fā)審委辦法》第二條進(jìn)行修改，設(shè)立單獨(dú)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委。
同時(shí)，考慮到創(chuàng)業(yè)板審核工作的特殊性，擬對(duì)原《發(fā)審委辦法》第七條進(jìn)行修改，通過(guò)主板發(fā)審委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員和并購(gòu)重組委委員不得相互兼任的規(guī)定，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的獨(dú)立性，提升專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。
問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員人數(shù)及組成結(jié)構(gòu)有什么特點(diǎn)？
答：考慮到創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)模較小、數(shù)量較多，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員擬設(shè)35名，較主板25名增加10名。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員仍保持5名，不做增加。同時(shí)，在組成結(jié)構(gòu)方面，擬在會(huì)計(jì)、法律等專(zhuān)業(yè)人士基礎(chǔ)上，適當(dāng)吸收熟悉行業(yè)技術(shù)和管理的專(zhuān)家，切實(shí)把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。
此外，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)行業(yè)覆蓋面廣、技術(shù)和模式創(chuàng)新性強(qiáng)等特點(diǎn)，為切實(shí)提高審核質(zhì)量和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將考慮在發(fā)行審核過(guò)程中重視發(fā)揮行業(yè)技術(shù)和管理專(zhuān)家的作用，建立審核專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)制。
問(wèn)：如何加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員的監(jiān)督？
答：根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，我會(huì)將健全工作規(guī)程，加強(qiáng)發(fā)審委委員的監(jiān)督，提高發(fā)審委的審核質(zhì)量。
首先，要求發(fā)審委委員堅(jiān)持原則、公正廉潔、忠于職守，結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。實(shí)行必要的回避、承諾等制度，以確保形成高效、公正、廉潔的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作機(jī)制。
其次，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。
第三，對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。對(duì)發(fā)審委委員違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為，根據(jù)情節(jié)輕重分別予以談話(huà)提醒、批評(píng)、解聘等處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。建立對(duì)發(fā)審委員違法、違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
（責(zé)任編輯：孫丹）
|
