上海證券交易所今日發(fā)布《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，對(duì)解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細(xì)化，明確了主要操作流程和業(yè)務(wù)受理部門。
根據(jù)《指引》，上證所大宗交易系統(tǒng)提供的業(yè)務(wù)服務(wù)包括：持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，或者雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的；證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或上證所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。《指引》明確了大宗交易系統(tǒng)引入一級(jí)交易商制度，上證所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。與此同時(shí)，上證所將對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
《指引》明確，上證所會(huì)員及具有上證所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取得大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、財(cái)務(wù)公司、國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)、投資性公司、資產(chǎn)管理公司等經(jīng)上證所會(huì)員推薦，可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者。上證所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或上證所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。
關(guān)于業(yè)務(wù)程序，《指引》規(guī)定，擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以上證所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。關(guān)于轉(zhuǎn)讓價(jià)格，《指引》明確，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。
《指引》強(qiáng)調(diào)，大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上證所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會(huì)員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和所有業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。（王璐）
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