關(guān)于發(fā)布實施《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》的通知
各會員單位、合格投資者及上市公司：
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見》、本所《關(guān)于實施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見>有關(guān)問題的通知》、《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》以及本所相關(guān)交易規(guī)則等規(guī)定，本所制定了《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》，現(xiàn)予發(fā)布實施。
即日起，本所受理合格投資者資格的申請。
附件：上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)辦理指南(試行)
上海證券交易所
二○○八年五月二十七日
附件
上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)辦理指南(試行)
上海證券交易所
2008年5月
目錄
一、專場業(yè)務(wù)概述3
二、業(yè)務(wù)類型3
三、參與者及其作用3
(一)大宗股份出售業(yè)務(wù)3
(二)大宗證券購買業(yè)務(wù)4
四、資格管理5
(一)中介機構(gòu)5
(二)合格投資者5
(三)合格投資者申請程序6
(四)合格投資者的交易8
五、大宗股份出售業(yè)務(wù)的辦理流程8
(一)準備階段8
(二)申請的提出9
(三)申請的受理9
1. 申請的審查和受理9
2. 專場業(yè)務(wù)預公告10
(四)轉(zhuǎn)讓的組織10
1.進場10
2.中介機構(gòu)公告售出證券信息10
3.詢價與投標10
4.配售與中標11
(五)成交的確認11
1.成交申報11
2.產(chǎn)生成交數(shù)據(jù)12
3. 專場業(yè)務(wù)結(jié)果公告12
4.成交回報12
5.發(fā)送成交數(shù)據(jù)12
(六)信息的發(fā)布13
1.交易公開信息13
2.信息披露13
(七)登記與結(jié)算14
(八)違約處置14
六、大宗股份購買業(yè)務(wù)15
七、其他15
附件16
附件1合格投資者登記表16
附件2合格投資者承諾書17
附件3合格投資者申請表18
附件4大宗股份出售專場業(yè)務(wù)流程圖19
附件5大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)申請表20
附件6大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)委托書21
附件7上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)預公告22
附件8 上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場結(jié)果公告23
一、專場業(yè)務(wù)概述
大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)是指：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求，經(jīng)委托為其提供公開發(fā)售、配售或購買等相關(guān)服務(wù)的會員向本所提出申請，由本所組織專場，相關(guān)會員和合格投資者作為響應(yīng)者參加，通過本所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價、投標等方式確定成交，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)完成結(jié)算的業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)類型
(一)大宗股份出售：大宗股份持有人在中介機構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場的形式向購買者轉(zhuǎn)讓所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。
(二)大宗股份購買：大宗股份購買者在中介機構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場的形式向大宗股份持有人收購所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。
三、參與者及其作用
(一)大宗股份出售業(yè)務(wù)
1.發(fā)起方：欲轉(zhuǎn)讓大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提供可供出售的股份；
2.中介機構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會員，其作用是幫助發(fā)起方尋找潛在的響應(yīng)者(欲購買大宗股份的合格投資者)，設(shè)計轉(zhuǎn)讓方案，確保大宗股份的出售得以順利完成；
3.響應(yīng)者：參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)的本所會員和合格投資者，其作用是提出意向申報，購入發(fā)起方出售的大宗股份；
4.上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場所，設(shè)計規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、中介機構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價、投標等方式組織出售并確認成交；
5.中國結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。
(二)大宗證券購買業(yè)務(wù)
1.發(fā)起方：欲購買大宗股份的合格投資者，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提出購買需求；
2.中介機構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會員，其作用是為發(fā)起方尋找潛在的響應(yīng)者(欲出售大宗股份的持有人)，設(shè)計收購方案，確保大宗股份的購買得以完成；
3.響應(yīng)者：欲出售大宗股份的持有人；
4.上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場所，設(shè)計規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、中介機構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價和投標等方式組織大宗股份的收購并確認成交；
5.中國結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。
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